山东证监局严格监管上市公司募集资金使用

　　宁波上市公司开展

　　投资者网上接待日活动

　　本报讯 昨日，宁波证监局与宁波上市公司协会、深圳证券信息有限公司及全景网络投资者关系互动平台共同举办了“宁波上市公司投资者关系互动平台开通仪式暨投资者网上集体接待日”活动。

　　宁波证监局李立国副局长表示，本次活动旨在推动宁波辖区上市公司进一步做好全流通环境下的投资者关系管理工作，加强与广大投资者的沟通联系，切实提高上市公司透明度和治理水平。

　　本次活动共有宁波 28 家 A 股上市公司的董事长、总经理、董秘和财务总监等高管人员出席会议并积极参与活动，在网上互动平台与投资者积极沟通相互关心的信息。

　　（方 佳）

　　本报讯 近期，山东证监局对辖区上市公司存在的系统性风险保持高压态势。在日前召开的烟台上市公司规范运作会议上，山东证监局局长徐铁表示：为进一步规范上市公司运作，化解上市公司存在的系统性风险，山东证监局在辖区内开展了上市公司监管“百日”行动，对于在该行动中整改不力或存在严重问题的公司，将加大问责和惩处力度，对于负有直接责任的人员，要追究其个人责任。

　　徐铁指出，近年来烟台市资本市场有了较快发展，上市公司对地方经济发展起到了重要作用。同时，目前烟台上市公司也存在着一些不可忽视的风险和问题。高风险公司的风险未根本化解；部分上市公司法人治理结构“形同虚设”；个别公司与大股东“藕断丝连”，独立性不强；个别公司股票价格发生异动，涉嫌内幕交易；部分公司高管人员诚信意识缺乏，法制观念淡薄。

　　针对上述问题，徐铁局长介绍了山东证监局上市公司监管工作的新举措。在内部建设方面，全面实行岗位责任制，构建纵横交错的内部监管体系。在上市公司监管方面，对公司出现的苗头性问题，坚持“抓早抓小”。

　　同时，徐铁对各上市公司提出了明确的监管要求：一是切实维护上市公司独立性；二是完善并严格执行公司内控制度；三是严防资金占用和违规担保问题死灰复燃；四是严格按照相关法规管理和使用募集资金；五是不断提高信息披露的质量；六是发挥好中介机构的外部监督作用。

　　烟台市常务副市长郝德军指出，市政府将与监管部门建立更加紧密的联系合作机制，调配专业人才负责跟踪、分析上市公司运行情况，适时发现问题并向监管部门反映。对出现违法违规行为的上市公司，将取消市政府开展的评先树优资格；不能有效整改的，在项目立项、土地供应等方面将从严控制。（赵彬彬 赵 宁）