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证监局突查证券机构 监管力度正在不断加大

2009年08月27日07:49 [我来说两句] [字号: ]

来源:中国经济网
  “我是深圳证监局的,现进行突击检查。”上周五,深圳证监局对深圳某基金公司来了个突然袭击。该公司的基金经理们在上交手机和电脑后,集体到会议室等待最新指示。

  本周一,深圳证监局继续进行突击抽查,范围涉及数家深圳基金公司和证券公司的深圳办公地点,该局从接受抽查的每家公司都带走了数台电脑。


  “深圳的同行告诉我,今天他们公司接受了证监局的检查,事先公司并没有通知他们有监管层来访检查。”北京某基金公司的基金经理告诉记者。

  记者联系多家深圳基金公司的员工,三名基金公司员工证实,其所在的基金公司确实被证监局工作人员突然造访,并封存了部分笔记本电脑和台式机带走。

  消息人士透露,此次检查中,基金经理是否在交易时间上交手机等等方面都被列入检查范围,深圳证监局的工作人员还在期间进行了拨号检查。除此之外,基金经理的日常电脑也是重点监控的对象。而此前坊间曾有消息传出,基金经理MSN的聊天记录都被调出查阅,有公司电脑被深圳证监局搬回去检查。

  “主要是查部分营业人员是否有违规行为,如违规代客理财等。”知情者表示。

  今年以来,监管部门对券商行业的监管力度正在不断加大。主要指向矛头,一是非法证券活动,如非法证券咨询、非法代客理财等;二就是加强证券行业内合法合规监管。
(责任编辑:李瑞)
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