中投北美投资清单解密：苹果盛大名列其中

中投北美投资清单列表。（图片来源：21世纪经济报道）

　　中投从投资金融企业股权，转变为分散式投资。此外，中投还投资美国一批知名跨国公司。截至2009年底，其已对84家美国上市公司投资近百亿美元。

　　中投在美国的投资一直充满神秘。

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　　中投年报还显示，其已从以前对金融企业股权的投资转向分散式投资。截至2009年12月31日，中投已经对84家美国上市公司进行了投资，总投资金额为96.27亿美元。

　　对冲基金也是中投的猎物。接近中投的消息人士告诉记者，最近将会对美国大型对冲基金YORK CAPITAL进行投资，但具体的投资金额尚未确定。

　　最引人注目的是，中投还将触角伸向美国诸多知名公司。可口可乐、苹果、强生及新闻集团等知名跨国企业均在其长串投资清单中。而中国的网络公司盛大也名列其中。

　　投资能源企业

　　2010年6月1日，中投向SEC提交的分类为13G的报告显示，中投通过其在欧洲国家卢森堡注册的全资子公司Land Breeze II S.à.R.L，购买了加拿大PENN WEST ENERGY 信托基金5.2%股份。同时，中投公司购买了PENN WEST 5.3%股权。

　　这样，中投通过两家投资机构，总计持有PENN WEST ENERGY 公司10.5%的股权。

　　PENN WEST ENERGY TRUST是一家在加拿大阿尔伯特省CALARY市注册的开放式信托基金，主要通过下属子公司管理及投资西加拿大庞大的各类石油，天然气及其它油气资源。

　　PENN WEST的基金单位在美国纽约证券交易所公开交易。据截至6月8日的交易数据，每基金单位价值18.43美元，总市值达到78亿美元。

　　据加拿大当地媒体报道，中投在该公司的投资总计约为12.5亿美元。除了4.35亿美元股权投资以外，中投还会介入实际项目的投资——8.17亿美元将投往PENN WEST旗下的“和平河谷”油砂项目。该项目占地9.6万英亩，PENN WEST占该项目其中一半的股权。

　　当地时间6月8日PENN WEST召开的股东大会上，其CEO表示，中投对该公司的投资带来的将不仅仅是资金，还有大量来自于中国的“战略性”资源——如中国石化行业利用蒸汽的石油深采技术，以及来自于中国的钢铁供应等。

　　这只是最新披露的中投在北美投入的一个项目。

　　据中投于今年3月19日向美国证监会递交的分类13D报告，中投通过一家名为TERRIFIC INVESTMENT的公司，对美国一家大型能源企业AES(AES。NYSE)进行了投资。

　　资料表明，TERRIFIC INVESTMENT总共持有AES公司125468788股。同时，中投通过其它机构持有同一家公司447555股股份。这样，中投总共在AES公司投股近1.259亿股，占总股本的15.8%。

　　与PENN WEST 一样，AES同样是美国市场上知名的大型电力与能源企业。据相关市场数据，这家公司为道琼斯指数及标普500指数成员公司，总市值77亿美元，年收入149亿美元，股价与账面资产相比，仅为1.23倍。

　　据同一份资料，该家名为TERRFIC INVESTMENT的公司是中投的全资下属公司，法定代表人高西庆，为中投的副董事长。

　　在收购股权的同时，中投也进入了AES的董事会，有权指定一名董事。同时，中投与AES签署了一份意向协议，将向AES拥有的全球风能产业收购35%的股权。AES目前在美国、中国、英国、法国以及保加利亚都有风能产业。

　　据本报记者联系上的一位AES的董事会董事透露，AES在中国市场也是一家相当活跃的能源企业。这也可能是中投入股的一个关键性因素。

　　据中投的公开资料，收购AES股权金额为15.8亿美元，每股价格12.6美元。

　　不过截至6月8日，因为5月份美国股市整体大幅下滑，纽交所上AES普通股价格仅为9.7美元，中投在该笔投资已经发生近23%的浮亏。

　　对美公司投资清单

　　除了能源企业的实体性投资以外，中投年报显示，2009年以来，中投已经从之前的主投美国金融企业股权，转向分散式投资。

　　据中投在今年2月5日向美国SEC提交的报告，截至2009年12月31日，中投已经对84家美国上市公司进行了投资，总投资金额为96.27亿美元。所投资的行业则遍及银行业，保险行业，能源业与新能源业，医药类，工业类，以及消费类行业品牌。

　　投入最大的十个企业中，最多的为40亿美元(见附表)。有趣的是，除了这些美国大型公司，中投还小笔投资了一些知名美国企业，如可口可乐、苹果、强生等(见附表)。甚至还有中国的网络游戏公司盛大(152万)以及一家服饰企业美国之鹰(339万)。

　　除了个别公司以外，中投最大的指数基金投资则专注在运输类ETF上，总计高达21亿美元。同时，中投还在黄金类ETF上投资了1.5亿美元。

　　据6月8日路透社报道，中投副总经理、首席风险官汪建熙表示，该公司2009年的投资回报为11%。

　　但是今年投资因为股市的波动性损及基金的回报，5月和6月因为美国和欧洲市场下跌，以市值计算，中投基金共损失了约10%。

　　据汪建熙表示，CIC投资组合中约25%为股票，18%为固定收益产品，8.8%为“通胀保值”证券，还有约9.4%为对冲基金投资，7%为私募股权投资，8.6%为现金，18.9%用于“特殊情况”，还有约4.3%的资金投资于其它资产，包括预计将在未来三年左右到期的美元债券。

　　拟投资多家大型对冲基金

　　针对上市公司的投资，仅是中投投资组合中的一部分。

　　“事实上，中投的投资方向几乎是非常全面的。”一位从事对冲基金投资的华尔街资深人士告诉记者。在过去的一年中，他与中投以及外管局投资经理均有接触。

　　除了能源企业以外，记者从一位共同基金投资经理这里了解到，中投甚至具体考察过美国的高速公路投资情况，有意向对现金流稳定的美国基础设施进行投资。

　　另外，最吸引中投的，还是活跃在美国金融市场上的对冲基金。

　　“中投一直想投资五至六家的美国的大型对冲基金。经过两年的时间，这个决策正在逐步展开。”一位对中投投资决策有了解的人士这样说。

　　本报记者从一位对交易有所了解的人士处了解到，经过中投的投资决策委员会决定，最近将会对美国大型对冲基金YORK CAPITAL进行投资，但具体的投资金额尚未确定。

　　YORK基金目前管理着125亿至144亿美元的资产，属于大型的多种投资策略的公司。YORK基金的长期绩效非常稳定，十几年来YORK基金的回报稳定在每年15%-18%左右。

　　YORK基金的创始人几乎是白手起家，靠从投资银行业的同事这里融来3.6亿美元起家，一路发展到管理目前的上百亿资产。

　　但是，投资YORK基金很可能只是中投针对美国对冲基金行业的一次试水。

　　据市场人士指出，美国著名的PAULSON基金以及以量化交易闻名的文艺复兴基金，都在中投的投资名单上，甚至已经可能与中投开始了真正的接触。

　　但是，由于对冲基金的“自愿监管”原则，中投对上述基金的投资将无法在公开市场资料中获得确认。

　　记者向上述几家对冲基金发出询问邮件，未能在截稿前得到回复。