深交所开出45份纪律处分上报涉嫌内幕事项29起

　　早报记者 忻尚伦

　　深交所昨日发布的2009年度自律监管工作报告显示，该年度深交所共作出了45份纪律处分决定，虚假陈述类信批违规是主要原因。而在上市公司中，被处罚的主板公司占比5.8%、中小板公司占比3.4%；上市公司及其董监高管的被处分次数占比更是达到八成。

　　根据深交所披露信息，该所在2009年度发现并上报证监会涉嫌内幕交易事项29起，作出45份纪律处分决定。处分涉及43家上市公司及其有关人员中，主板公司28家（目前主板上市公司485家），中小企业板公司（中小板上市公司437家）15家；给予公开谴责处分的7家，给予通报批评处分的36家；给予公司有关人员公开认定不适合担任董监高处分的1家，给予公司保荐代表人通报批评纪律处分的2家。

　　深交所披露，在各类纪律处分原因中，虚假陈述类的信息披露违规行为是主因，其中不正当披露行为共有28起、虚假记载有3起，误导性陈述与重大遗漏各有2起，合计33起，在纪律处分的原因中占比达到50%。

　　在所有被处罚对象中，上市公司及董监高被处罚次数最多，共有39次，占总数的79.5%；投资者有6次；保荐代表人2次、实际控制人和收购方各1次。

　　深交所着重指出，随着市场层次向纵深扩展和市场交投的日趋活跃，新的违法违规问题不断出现。如，上市公司内幕交易违法犯罪案件日趋增加，呈现信息泄露早期化、违规主体多元化、内幕交易跨界化的趋势；而金融创新产品推出，也在市场上出现了借助创新产品的跨市场、多品种联合操纵模式。