南京证券：合规文化建设促进企业发展

　　南京证券公司负责人6月30日介绍说，南京证券始终坚持“制度是保障，体系是基础，文化是根本”的合规建设方针和“稳健规范经营，努力将合规文化建设内化为企业的核心竞争力”的合规理念。正是以合规文化建设为核心，以规范从业人员执业行为为抓手，使得公司取得了十多年来不断持续的快速发展。

　　统一文化符号

　　强化合规认知力

　　这位负责人说，合规文化的培育，需要有明确的口号引导和形象定位，为使全体员工对公司的合规文化有统一的认知和认同，南京证券做了以下四个方面的工作：一是统一企业精神。结合自身的历史传统和企业特点，将“稳健、规范、勤俭、和睦”八个字作为自己的企业精神。二是统一经营宗旨。始终坚持“以人为本、以心为桥、以诚为基、以德兴业”的经营宗旨，明确公司合规管理的具体落脚点。三是统一核心价值观。将公司的核心价值观浓缩为“报效祖国、回报股东、厚待员工、奉献社会”四句话。四是统一团队作风和团队精神。

　　建立健全机制

　　强化合规执行力

　　建立完善的组织架构和制度体系是建设合规文化的必要前提。公司通过建立健全合规绩效考核、合规问责等合规管理工作机制，引导从业人员合规执业，促进执行行为规范。

　　一是完善组织体系和制度体系。南京证券成立了企业文化建设委员会，负责公司企业文化建设；建立了包括董事会及其合规委员会、总裁室、合规总监、合规管理部、各部门及分支机构在内的五级合规管理组织体系；建立了完善的合规管理制度体系，制定了《合规管理实施办法》等制度。二是建立健全合规工作机制，强化执行保障。

　　提升整体素质

　　强化合规学习力

　　这位负责人介绍说，合规文化建设是一项系统工程，必须遵从“行为—习惯—文化”的路径。学习成为重要的媒介和手段，通过学习才能获得统一的认知，塑造共同的理念，从而将合规精神内化为具体行为，经由整体行为提升为公司的文化特色。为此，公司制订并贯彻实施了严格的学习计划和落实措施。自1999年始即开展创建学习型企业，坚持领导班子学习制度，坚持公司中层管理干部读书笔记活动，坚持在全体员工中开展读好书活动。

　　建立长效机制

　　强化合规创新力

　　合规文化建设只有起点没有终点，做到一时一事、一年一月的合规比较容易，而做到时时事事、长年累月的合规就非常困难。公司通过形式多样的竞赛活动推进合规文化建设推陈出新，每年都开展不同形式的合规文化教育活动，如知识竞赛、征文比赛、知识论坛、演讲比赛等，丰富员工业余生活；通过丰富多彩的文明创建活动展示合规成果；通过每一名高管的率先垂范引领合规。(申屠青南)