辽宁证监局局长潘学先10日在“辽宁辖区内幕交易案例及法规培训班”上表示,辽宁证监局将按照中国证监会的总体安排和统一部署,积极采取措施,在辖区内集中开展防范和打击内幕交易的专题活动。
潘学先说,辽宁证监局将加强与地方政府、国资委、公安厅等相关部门的沟通联系,建立综合治理和打击内幕交易的防控体系。加强对党政机关工作人员、国有控股企业防范泄露内幕信息和内幕交易的教育管理和惩治,为上市公司创造良好的、规范的外部环境。
潘学先强调,辖区上市公司要充分认识到规范是上市公司发展的前提和保障。严防内幕交易是当前上市公司规范运作的重要内容。上市公司管理层必须高度重视,切实防范泄露内幕信息和内幕交易等违法犯罪行为。要建立健全内幕交易知情人登记和报备制度,健全信息披露内控制度。要特别加强对并购重组等环节的信息披露,防止发生内幕交易案件。
潘学先要求,辖区证券、期货公司要切实履行客户交易行为的管理职责,规范客户身份识别和账户管理工作。会计师事务所等中介机构要落实好内幕知情人登记和报备制度。(铁悦)