据了解，为落实中国证券业协会关于券商佣金率管理的新规，日前北京、上海、广东等地方协会要求券商尽快向协会完成成本佣金报备，并于12月起对5%-10%的营业部进行现场检查，结果将报送中证协和地方证监局。
上述监管部门现场检查工作，主要针对客户不知情的情况下随意提高佣金、低于成本甚至“零佣金”揽客、承诺证券买卖收益、贬低同行或到同行营业场所揽客以及送礼返佣等五类违规行为，对于此次检查发现并核实的违规行为，除了责令整改、通报批评、公开谴责等处分外，情节严重的将报送中国证券业协会。另外，涉嫌违法违规的将移交地方证监局依法查处。
(责任编辑：姜炯)
来源：《证券时报》
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