北京证监局昨日召开2011年辖区证券经营机构监管工作会议,北京辖区18家证券公司的董事长、总经理,28家证券分公司、230家证券营业部及20家投资咨询机构的负责人共计约350人参加了会议。
北京证监局党委书记、局长王建平在会上表示,资本市场的深入发展将推动证券行业朝着集团化、特色化经营的方向发展,全球化的挑战和混业经营的考验也将加速推进证券行业的整合扩张。他指出,目前北京辖区证券经营机构目前存在资本实力不强、盈利模式单一、创新能力不足、市场中介功能发挥不够、合规及风险管理水平有待提升等不足,提出今年辖区机构监管将从以下方面入手做好工作:大力推进创新进程,积极拓宽发展空间;深度挖掘传统业务潜力,不断提升专业服务能力;建立健全风险防范预警体系,切实提升合规管理能力;严格落实监管规定,夯实规范发展基础;继续重视维稳和整非工作,有效维护市场秩序。
王建平还着重强调了证券公司防范内幕交易的重要性,要求辖区各证券机构在管理内幕信息、防范内幕交易方面要有切实可行的手段和措施,同时健全信息隔离墙制度、异常交易监控制度及信息保密制度,完善投行、资管、自营业务内部规范。