打击内幕交易 证监会应先带头自查

　　早报记者 肖莉

　　“小偷从菜市场偷一棵白菜，人们都会义愤填膺，但是若有人把手伸进成千上万股民的钱包，却常常不会引起人们的重视。这就是内幕交易的实质，也是防范和打击这种犯罪活动的困难之所在。”新任证监会主席郭树清昨日说的这段话，在坊间被投资者广为流传。

　　一些投资者问，如果“偷菜”的是机构或个人投资者，监管部门可以联合公安部、监察部、国资委、预防腐败局，展开中国证券史上最高等级的“打击资本市场内幕交易”行动。但假如“偷菜”的是这些调查机构人员呢？

　　监管人士也是“知情人”

　　投资者的上述担忧并非无据。根据今年10月26日中国证监会发布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，上市公司主体各方、中介机构、行政管理部门人员等都被列入内幕信息知情人登记范围。

　　也就是说，证券监管部门和其他执法的行政人员也在“知情人”范围之内，有可能进行内幕交易。

　　但证券监管部门人员是否有过内幕交易行为，市场却无从知晓。理由是对于证券监管人员市场违法行为的执法情况，从未做过公开披露。

　　按照中国证监会的有关规定，证监会工作人员及直系家属不能参与股票投资，但证监会确实有工作人员家属曾参与买卖股票，且买卖股票的过程曾被质疑涉嫌内幕交易。

　　神秘的内部处理

　　资料显示，2007年3月7日上午10时07分59秒，证监会工作人员李莉的手机号发送出“三一重工”分红预案，3月8日，三一重工公布分红预案，内容与短信完全吻合。

　　2010年3月，在媒体曝光上述行为后，证监会公开承认，曾于2008年6月底接到对李莉的举报，调查发现，李莉母亲王某某开设股票账户，从事股票交易，在婚姻存续期间，其丈夫李某某从事股票交易。上述行为违反了《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》关于监管部门工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票的有关规定。

　　从2008年证监会接到举报，直至媒体曝光的2010年，李莉一直在中国证监会工作，其间李莉是否曾受到行政处罚，一概不详，证监会也未做任何公开披露。

　　尽管证监会曾在2010年4月表态：“我会已经着手对此事做进一步调查。待核查清楚后，我会将对李莉直系亲属买卖股票问题一并做出处理。”但随后，市场依然未等到相关处理消息。

　　市场人士称，由于监督能力的不对称，公众要发现行政监管部门违规事实本就异常困难，而在发现证券监管部门行政人员可能涉嫌内幕交易的线索后，监管部门屡屡保持沉默，让公众对监管提出的市场诚信话题困惑重重。

　　舆论监督需落实处

　　昨天，郭树清说：“我们要郑重声明，中国证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍的态度，发现一起坚决查处一起。”

　　所谓“零容忍”，意味着对内部人员违规也不能容忍。

　　不过,在昨天郭树清的表述中，未提到如何对监管部门作出监督。他说：”我们将升级和完善资本市场诚信档案数据库，丰富诚信监管和约束手段，积极督促上市公司、证券公司、基金公司、期货公司和其他中介机构不断提升商务诚信水平。”

　　不过，郭树清表示，将充分发挥新闻媒体的舆论监督作用。这一点，郭树清正试图增加与市场的互动。

　　一个积极信号是，11月28日，深圳证券交易所（下简称“深交所”）召开创业板退市制度媒体通气会时，会前曾向到会媒体下发《征求对深交所意见调查表》，称这是郭主席最近要求改进作风建设，要征求对新领导班子意见，意见表请媒体就市场监督、投资者服务、工作人员作风提出意见。

　　此举让市场振奋，市场期望，新官上任“三把火”，监管部门能真正改正工作作风，实现证券市场公平、公开、公正的“三公”原则，从而真正将监管诚信落在实处。

　　多位市场人士呼吁，打击内幕交易，证监会请先带头，自查并公布检查结果，真正公开透明面向市场，公众将还之以信任。