保代罚单全记录：9年间74名保代被罚涉23家券商

　　据证券日报报道，

　　根据证监会披露的保荐信用监管信息统计，自2004年4月30日首批保荐机构获得资格至今，9年以来，74名保荐代表人被证监会开出81张罚单，共涉及券商23家。

　　统计显示，自2004年以来，证监会共对74名保荐代表人开出81张罚单，他们分别属于23家券商（ 按保代被处罚时所在的机构统计）。其中，中信证券（8次）、广发证券（8次）、平安证券（7次）、光大证券（6次）、国信证券（6次）、海通证券（6次）、东方证券（5次）、华泰联合证券（4次）、中国建银投资证券（4次）、民生证券（3次）、招商证券（3次）、爱建证券（2次）、财富证券（2次）、国泰君安证券（2次）、华欧国际证券（2次）、金信证券（2次）、上海证券（2次）、首创证券（2次）、太平洋证券（2次）、银河证券（2次）、华泰证券（1次）、国盛证券（1次）、大鹏证券（1次）。

　　中信证券及广发证券保代被罚次数最多，均为8次；平安证券被罚7次，位居第二；光大证券、国信证券、海通证券分别被罚6次，排第三名。

　　74名保荐代表人分别被证监会开出不同的罚单，其中4名保荐代表人被撤销保荐代表人资格，分别为王志妮、林霖、林辉、周凌云，占据被罚保荐代表人的5.4%。

　　资料显示，4名被采取撤销保荐代表人资格的保荐代表人中，3名来自平安证券。另外一位保荐代表人来自东方证券。2009年9月29日，林霖因保荐代表人注册登记申请文件存在虚假记载，不符合注册登记要求，被开出了撤销保荐代表人资格的罚单。

https://business.sohu.com/20130821/n384735948.shtml business.sohu.com false 财经网 https://finance.caijing.com.cn/2013-08-21/113200271.html report 2109 据证券日报报道，根据证监会披露的保荐信用监管信息统计，自2004年4月30日首批保荐机构获得资格至今，9年以来，74名保荐代表人被证监会开出81张罚单，共涉及券