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最赚钱老鼠仓苏竞案昨开庭:三年赚18倍创纪录

来源:第一财经日报

  [苏竞是目前爆出的诸多老鼠仓案件中非法盈利最多的人,3652.58万元的非法所得数据也“成功”刷新了目前老鼠仓非法获利的金额之最]

  三年零七个月的时间内从200多万的本金赚到3652万元,因涉嫌利用未公开信息交易,最赚钱老鼠仓苏竞案昨日在上海市第一中级人民法院

开庭。

  身穿条纹衬衫、黑色西裤的苏竞出庭之时精神状态并无太多“应有”的低迷,也没有出现所谓的因为压力而导致的消瘦,整个庭审过程中苏竞任何抗辩,只是对公诉人以及法官的所有询问都是有条不紊的回复。与之前的诸多老鼠仓案开庭时间相比,全程不足一个小时的庭审过程可谓相当顺利。

  《第一财经日报》记者从现场获悉,苏竞对所有起诉指控供认不讳,并表示愿意退还所有非法所得。无论是公诉人还是辩护律师则均表示希望法院考虑苏竞有自首情节从轻从宽量刑。

  最赚钱硕鼠

  毫无疑问,苏竞是目前爆出的诸多老鼠仓案件中非法盈利最多的人。

  公开资料显示,1974年出生的苏竞毕业于上海海事大学,经济学硕士;曾任北京中国运载火箭技术研究院助理工程师、上海申银万国证券研究所高级研究员、上投摩根基金公司高级行业研究员、博时基金公司高级行业研究员。

  2006年9月,苏竞加入汇添富基金公司,任高级行业分析师、汇添富优势精选基金的基金经理助理。加入基金公司一年后,苏竞如愿担任基金经理职务。

  在昨日的庭审中,公诉方起诉称苏竞在供职于汇添富基金管理有限公司期间涉嫌利用未公开信息交易罪非法获利3652.58万元。

  起诉书称,苏竞在2009年3月至2012年10月间利用担任汇添富均衡增长股票、汇添富蓝筹稳健混合基金基金经理之便,利用工作获取的未公开信息,通过苏超(音,苏竞堂弟)、王艳林(音,苏竞堂弟媳)的账户买入卖出领先科技(000669.SZ,现“金鸿能源”)、华联控股(000036.SZ)以及中天城投(000540.SZ)等130余只股票,非法获利3652.58万元。

  后续的询问过程中,苏竞透露在2008年前后还曾经使用过他妹妹苏寒秋的账户进行少量的操作,交易方式则是诸多老鼠仓常见的单独的手机下单。

  2007年3月通过电话让堂弟苏超于上海证券商城路营业部开户,2009年6月让堂弟媳王艳林于招商证券浦东大道营业部开户,以200多万的本金开始同期或略迟于自己管理的基金买入股票进行老鼠仓操作,在三年零七个月的时间内,累计交易金额7.33亿元,非法获利3652.58万元,按此计算,这段时间内苏竞的老鼠仓投资回报率达到惊人的17倍之多。

  3652.58万元的非法所得数据也“成功”刷新了目前老鼠仓非法获利的金额之最。此前原博时基金的马乐案非法获利仅有1883万元,苏竞的非法获利几乎翻番,进而刷新纪录。

  认罪良好恳请轻判

  根据庭审公诉方的描述,苏竞有自首情节且配合调查态度良好。辩护律师上海智众律师事务所律师戴韵生则进一步表示除去上述自首情节之外,其老鼠仓盈利水平超过业内一般水平,非法获得融合了被告的智力成果。

  苏竞在庭审现场表示,在进行老鼠仓交易几年之后,由于监管层对于老鼠仓的查处力度日益加大,且处罚日益严格,“内心压力很大,认识到自己的行为后果相当严重”,随即自行在2012年底就停止了一切老鼠仓交易。

  在2013年11月证监会相关稽查人员找其谈话之后,在11月28日即自行前往上海经侦总队投案自首,并将所有交易记录以及相关账户资料一并上交,当时“证券账户里尚有2800余万元”。加上戴韵生律师补充的苏超账户里的80余万元目前均已被检方冻结,余下非法所得部分为苏竞支借他人以及自己支出,苏竞称自己愿意退还上述非法所得,缺少部分也已经准备好,“只要法庭要求退还就可以立即退还。”

  在整个庭审过程中苏竞都未对任何公诉方以及审判人员提出的问题有过异议,只是表示希望罚金层面能够从轻处理。苏竞表示:“非法所得自己愿意原额退还,但是罚金如果过多,可能会超出自己的能力范围。”

  辩护律师戴韵生也表示苏竞的老鼠仓行为集中于2012年以前,并非监管层大力查处老鼠仓之际或者之后,所以不属于顶风作案,同时自己主动终止违法行为。“从分析员出身的苏竞的非法所得盈利能力超越一般水平,一定程度上融合了被告的智力成果”,同时“被告孩子尚小,家庭困难,希望能够从轻从宽处罚”。

  昨日的庭审中由于苏竞对于所有罪行供认不讳,现场并未出现所谓的辩论环节。法院最后表示将择日宣判,苏竞依旧处于取保候审状态。

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