中国证监会2002年11月开始的对*ST中农(600313)(相关,行情,个股论坛)(600313)的立案调查已经结束,*ST中农也于日前收到了中国证监会的《行政处罚决定书》。调查结果显示,上市三年即暂停上市的这家公司问题一大堆,不单是信息披露违规,对上市前的担保、股权冻结等重大事项隐瞒不报,还有挪用募集资金用于委托理财、以个人名义设立账户申购新股等违规行为。 违规行为大曝光 经中国证监会查明,1996年12月至1999年11月,*ST中农控股子公司华垦国际贸易有限公司、*ST中农农牧公司,为控股股东中国农垦集团总公司及其关联企业、其它单位提供8份累计10933万元的担保,*ST中农未按规定将上述担保事项在《招股说明书》、《上市公告书》中披露。 2000年10月, 中垦总公司因向中国经济开发信托投资公司的借款到期不能偿还,其所持价值2000万元的*ST中农股权被冻结。2000年11月6日,中垦总公司因向北京市农村信用合作社的借款到期不能偿还,其所持2162万股股权又被冻结。*ST中农对公司股权在上市前被冻结的情况未按规定在《招股说明书》、《上市公告书》中披露。 *ST中农上市后,又将3亿元募集资金通过子公司江苏省农垦大华种子集团有限公司用于委托理财和新股申购。大华种子公司于2001年1月16日分别与两家证券公司签订了《委托资产管理合同》,金额各为1.5亿元,期限为2001年1月16日至2001年12月17日。对上述重大委托理财事项,*ST中农未按规定及时进行信息披露。 2002年4月23日,*ST中农控股子公司华垦国际董事会通过决议,向关联企业宜昌嘉华置业有限公司宜昌项目提供4000万元的借款,并分别于2002年4月和5月将该款项转入嘉华置业公司。2001年9月5日,华垦国际与北京裕盛隆科贸有限公司签订金额为1007.5万元的货物订购合同,并向裕盛隆公司划转资金。对上述关联交易,*ST中农未按上市规则的相关规定进行临时公告。 *ST中农还于2001年10月18日在华泰证券北京复兴路营业部开户,开立资金账号下挂253个自然人账户,实际使用账户29个,于2001年11月5日至2001年12月31日期间,累计动用2亿元募集资金申购新股,共获益33.55万元。 根据有关规定,中国证监会决定对*ST中农处以60万元罚款；对公司第一届董事会原董事长李润福和原董事徐昌年处以警告并分别罚款30万元、10万元；对公司第一届董事会原董事魏淑琪等7人和公司原董事会秘书陈建政处以警告并分别罚款3万元；对公司第一届董事会原董事彭重民处以警告；没收公司以个人名义设立帐户买卖证券违法所得33.55万元,并处罚款33.55万元。 上市当年就变脸 *ST中农是一家于2001年1月上市的公司,注册地在北京,主要业务在江苏。资料显示,该公司是全国最大的商品种子生产企业。通过发行A股,该公司共募集到4.88亿元资金。由于具有第一大股东中国农垦集团总公司和第二大股东江苏省农垦集团有限公司这样独特的农垦背景,以农业为主业的*ST中农上市之初还是被投资者普遍看好的。 但是,*ST中农上市之后,业绩便开始了大幅度的下滑。上市刚半年,该公司就发布了业绩预警公告,2001年上半年业绩上演了高台跳水。至今年2月10日披露2003年年报时,*ST中农已经出现连续三年亏损,其股票自今年2月20日起暂停上市。若今年上半年不能实现扭亏,*ST中农将创下沪深两市的一项纪录,成为退市速度最快的一家公司。 *ST中农在其招股说明书中承诺,募集资金将分3年分别投资于\"30万吨种子加工、农作物原种基地、种子销售中心、广西剑麻产业化、中垦鸵鸟产业化、天然香料加工\"等6个项目。招股说明书表明,这些项目均是在1998年就已完成立项的成熟项目,公司称这些项目预计税后内部收益率都在15%以上,项目全部建成后,可年增净利润1.23亿元。 实际上,在募集资金刚到手、股票还没上市的时候,*ST中农就迫不及待地将募集资金中的3亿元拿出来,进行所谓的委托理财。其2003年年报显示,在4.88亿元的募集资金中,至2003年底时实际投入募股项目的仅1145万元。 与其他问题公司相比较,*ST中农算是一个比较干净的\"壳\"。至2003年年底,其账上还躺着4.27亿元货币资金。正因为这个烂摊子还没到不可收拾的地步,*ST中农的恢复上市工作一直有所进展。 今年2月19日,*ST中农表示,为争取恢复上市,将采取对控股子公司华垦国际实施债务重组等措施。此后,*ST中农确定的恢复上市推荐人招商证券项目组进入公司,参与重组方案的制订。6月,华垦国际的债务重组协议顺利实施。7月15日,公司预计上半年可实现盈利。
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