深圳捣毁四非法证券经营窝点

    证券时报记者 游芸芸

    本报讯 为贯彻落实国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》和深圳市《关于进一步严厉打击非法证券活动的通知》的精神,4月26日,深圳市整治非法证券活动协调小组办公室召集相关部门执法小组相关单位,兵分两路对四家涉嫌非法证券经营的网点进行现场检查和整治。

    当天上午10时,记者随执法人员赶到位于深圳市福田区某住宅小区。在两间十来平米的房间里,记者见到10多名平均年龄二十岁左右的业务员正在忙碌地打电话,桌上摆满了各种资料,包括密密麻麻的投资者联系电话、与各地投资者的通话记录、投资者投资情况等,记者甚至发现在每个业务员正对的墙上还贴着与投资者对话的“基本术语”。

    据了解,这些业务员在经过短暂培训后,依据上司给的市场信息,通过冒充诸多大型基金公司向客户推荐股票,提供证券投资咨询,以收取收益分成。这些业务员绝大多数是刚从人才大市场招来的,均无证券从业人员资格证书,很多人甚至从未接触过证券业务。“我是刚招进来的,说从事电话营销,每月500元工资,不包吃住,现在还没拿到过工资呢。”一个业务员告诉记者。另据房东介绍,这户住宅才出租了不到一个月,租客只告知其开公司从事玩具贸易,因此房东根本没想到竟被租用从事非法证券经营活动。

    深圳证监局有关负责人介绍,深圳打非的总体工作思路已由最初的“发现一起,打击一起”发展到“打早打小、打教并重、以防为主”。“深圳始终保持对非法证券活动高压的态势。近期我们还将采取集中排查打击行动,加大打击非法证券活动的力度。”上述人士表示。

    此外,同日检查的另三家非法证券经营网点则隐藏在高档写字楼中。这些非法公司虽领有工商营业执照,但自身并不具有相应证券投资咨询资格。这些公司已具有一定规模,其中一家仅现场员工就达五十人以上,正在接受入职培训的就多达数十人。“这些公司隐藏在高档写字楼中,外人很难知道其非法性,他们假借境外基金、证券公司或境内正规证券公司的名义开展业务进行活动,隐蔽性、欺骗性极强。”有关执法人员向记者介绍。

    在检查中,执法人员还发现某投资管理公司以投资为名,通过电话、网站等渠道招聘股票操盘手,并以月息3%的高息招揽客户并向其提供融资,并从事代客理财业务,这种非法融资与非法证券经营活动结合的行为,还是此前没有发现的新状况。

    对于上述四家涉嫌从事非法证券经营活动的公司,执法小组已当场责令其停止证券投资咨询业务,进行整顿,要求相关负责人必须处理好相关善后事宜并接受进一步调查,并对相关业务人员进行现场教育,以免以后再因无知而违法。

    深圳证监局有关负责人再次提醒投资者,参与非法证券投资咨询活动、从个人和非法机构手里购买未上市公司股票等行为均属参与非法证券经营活动,不受现行法律法规的保护。因参与非法证券经营活动受到的损失,由参与者自行承担。