光大证券股份有限公司关于对剩余未规范不合格账户实施中止交易措施的第六次公告

　　尊敬的投资者：

　　非常感谢您一直以来对光大证券的支持与信任！

　　根据《证券法》的有关规定以及中国证券监督管理委员会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发2007110号）、中国证券登记结算有限责任公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字2007130号）与《不合格账户规范业务操作指引（第1号）》、以及沪深证券交易所《关于加强账户交易管理工作的通知》，我司现正积极开展不合格账户的清理规范工作。我司已先后五次在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上发布有关账户清理规范的公告，提醒不合格账户持有人尽快到开户营业部办理账户规范手续。现将不合格账户清理规范的有关事项第六次公告如下：

　　一、不合格账户的定义

　　不合格A股账户包括身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范以及其他不合格账户等类型。

　　1、身份不对应的不合格A股账户是指资金账户名称、有效身份证件号与关联的A股账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号不一致，包括一个资金账户对应一个不同名称、有效身份证件号的A股账户，也包括一个资金账户对应多个不同名称或有效身份证件号的A股账户。

　　2、身份虚假的不合格A股账户是指资金账户名称、有效身份证件号虽然与关联的A股账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号一致，但A股账户实际控制人并非该账户在登记结算系统注册资料中记载的持有人，包括机构以个人或其他机构名义、个人以他人或机构名义开立的A股账户。

　　3、代理关系不规范的不合格A股账户是指投资者委托他人代为签订委托交易协议书或代为办理证券交易、存取款等业务，但缺少有效授权委托书的A股账户。

　　4、资料不规范的不合格A股账户是指证券公司根据其掌握的投资者资料可以确认投资者资金账户与A股账户为投资者本人使用，但是存在账户关键信息不全、不准确，或关键凭证缺失等不规范情形的A股账户。关键信息包括投资者名称、证件类型、证件号码，关键凭证包括有效身份证明文件复印件、证券账户卡复印件。

　　5、其他不合格A股账户指上述四种不合格A股账户以外的不符合合格账户条件的A股账户。

　　二、对剩余未规范不合格账户的限制措施与规范措施

　　1、从2007年12月8日起，我司已对尚未规范的不合格账户采取"四禁"限制措施（禁止撤销指定交易、禁止转托管、禁止资金取出、禁止买入）。自2008年2月18日起，我司在采取"四禁"限制措施的基础上，对尚未规范的不合格账户进一步采取禁止资金存入和禁止卖出措施，即对尚未规范的不合格账户采取中止交易限制措施，待投资者账户规范为合格账户后方可取消限制。

　　2、请持有不合格账户的投资者务必在2008年4月30日前到开户营业部办理账户规范手续和第三方存管手续：

　　个人投资者请携带本人有效身份证件、证券账户卡到营业部办理相关手续；

　　机构投资者请授权代理人持证券账户卡、营业执照（副本）、组织机构代码证、税务登记证、法定代表人身份证明书、法定代表人有效身份证件、法定代表人授权委托书、代理人有效身份证件到营业部办理相关手续。

　　3、对不合格证券账户中不能规范为合格账户的，我公司将督促投资者清空证券，按照要求通过中国证券登记结算公司开户系统直接注销该证券账户，对应的资金账户余额付清后同时在柜台系统中注销。

　　4、对无法与投资者取得联系，或投资者不配合进行账户规范的，我司将对证券余额为零的不合格A股证券账户通过中国证券登记结算公司开户系统予以注销，并对资金余额为0的资金账户在柜台系统中进行注销。

　　5、自2008年5月1日起，根据中国证监会和中国证券登记结算有限责任公司的要求和安排，不合格账户将被统一采取"另库存放、中止交易"处理，即不合格账户的所有业务功能都被限制使用。

　　6、2008年7月31日前，根据中国证监会和中国证券登记结算有限责任公司的要求和安排，存在不合格账户的投资者仍可持有效证明材料前往开户营业部临柜办理账户规范手续，在2008年7月31日前能够完成全部账户规范手续的，经我公司确认并向中国证券登记结算公司申请，方可撤销已被实施的中止交易限制措施，恢复账户业务功能。

　　7、从2008年8月1日起，根据中国证监会和中国证券登记结算有限责任公司的要求和安排，持有不合格账户的投资者确认账户资产或申请使用账户的，须严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件经我公司审核同意并报证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料分别至中国证券登记结算公司上海分公司（地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦）或深圳分公司（地址：深圳市深南中路1093号中信大厦）方可办理。有以下情形的，投资者可直接到我司柜台办理，经我司审核同意后，由我司代其向登记结算公司申请办理解除登记结算系统中止交易、另库存放的限制措施：①因证券公司过错造成投资者资料规范的；②投资者不合格账户A股账户仅持有长期停牌股份、限售股份等证券的；③登记结算公司认可的其他情形。

　　三、注意事项

　　1、不合格账户被另库存放、中止交易后，将不能进行证券交易、资金存取、转托管、撤销指定交易等业务，直至该账户规范后才能恢复。

　　2、不合格账户申请恢复交易，必须签署第三方存管协议，建立资金第三方存管关系。

　　3、上述通知事宜，我司也已发布在光大阳光网（https://www.ebscn.com）"通知及公告"栏目中。如有疑问，请投资者向开户营业部进行咨询或拨打客户服务中心4008888788或10108998进行咨询。

　　4、投资者可登陆中国证监会、中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所及深圳证券交易所网站查询相关文件。

　　5、账户规范工作是落实证券法，切实保护投资者权益的重要举措，希望投资者能积极配合，由此带来的不便敬请谅解。由于投资者未能及时配合账户规范工作而造成的一切后果将由投资者自行承担。

　　特此公告!

　　光大证券股份有限公司

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