2011年资本市场大事记

　　1月

　　6日，央行年度工作会议召开，提出全年首要任务是稳物价，信贷投放不设明确目标，实施差别准备金动态调整措施，防止异常外汇资金大规模流入。

　　14日，全国证券期货监管会议闭幕，提出全年八项重点工作，包括扩大中关村新三板试点，研究推出发行体制后续改革措 施，完善退市制度，完善打击证券期货违法犯罪协作机制等。

　　14日，央行宣布上调存款准备金率0.5个百分点。

　　18日，国务院总理温家宝表示，要坚定不移搞好房地产调控，要求处理好银行体系风险防范与资本市场稳定关系。

　　29日，中央一号文件发布，提出水利建设投资未来10年将达到4万亿元。

　　2月

　　8日，央行公布上调一年期存贷款基准利率各0.25个百分点，其他各档次存贷款基准利率相应调整。

　　18日，央行宣布上调存款类金融机构人民币存款准备金率0.5个百分点。银监会宣布我国商业银行资本充足率升至12.2%。证监会批准上期所开展铅期货交易。

　　21日，各地密集出台楼市限购令。

　　23日，人保部、银监会、证监会、保监会联合公布了新修订的《企业年金基金管理办法》，将企业年金投资股票的比例放宽到30%。

　　3月

　　3日，本报配合全国两会召开开展“积极的股市政策”讨论。4日，全国政协委员、中国证监会主席助理朱从玖表示，“在显著提高直接融资比重的同时，加快机构资金和场外资金入市，从这个角度来说，我赞同积极股市政策的提法。”

　　5日，“十二五”规划纲要（草案）发布，就资本市场明确提出“显著提高直接融资比重”。

　　7日，全国政协委员、中国证监会主席助理朱从玖表示，平衡市场供需关系需要顶层设计，提高养老金投资比重是未来的一个着力点。

　　9日，全国政协委员、上海证券交易所理事长耿亮表示，“十二五”期间，上交所将吸引鼓励更多企业发行上市，初步匡算今后五年沪市每年将新增50家左右的上市公司。

　　10日，全国政协委员、深圳证券交易所理事长陈东征表示，从实践情况看，“十二五”期间深市每年新增350家上市公司并非没有根据。最新的创业板退市方案建议，退市公司进入代办系统交易，但要增加交易所对于直接退市的权力和制约。

　　18日，央行宣布上调存款准备金率0.5个百分点。至此，大型银行的存款准备金率已上调至20%的历史新高位。

　　23日，证券业协会发布《证券公司压力测试指引（试行）》，全国证券公司开始压力测试。

　　4月

　　5日，央行公布上调存贷款基准利率。金融机构一年期存贷款基准利率分别上调0.25个百分点。

　　6日，证监会表示，制定了《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》，建立问核机制，进一步落实保荐责任。

　　8日，大连商品交易所公布了《关于焦炭期货合约上市交易有关事项的通知》，宣布焦炭期货将在4月15日上市交易。

　　8日，“新股估值定价研讨会”在深圳召开。中国证监会主席助理朱从玖坦言，新股发行改革面临三重挑战。

　　18日，标普降低美国债信评级，“评级门”惊扰全球。

　　20日，证监会表态核查中国宝安石墨矿事件。

　　27日， 受传闻影响，B股尾盘突现断崖式跳水，上证B指跌幅一度达到7.60%。

　　29日，证监会发布《信息披露违法行为行政责任认定规则》，增加了保荐人、会计师事务所、律师事务所等证券服务机构的责任。

　　5月

　　12日，央行年内第五次宣布上调存款准备金率，升幅0.5个百分点。

　　13日，证监会下发《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定（征求意见稿）》，借壳上市将执行IPO趋同标准。

　　17日，证监会官员表示，国际板推出条件快要成熟了。20日，证监会主席尚福林表示，离推出国际板越来越近了。同日，社保基金理事会理事长戴相龙证实百亿社保资金入市。

　　23日，韩刚获刑一年，成基金业“老鼠仓”领刑第一人。同日，沪综指失守2800点关口。

　　24日，上证高端装备制造60指数、上证180等权重指数和行业分层等权重指数发布。

　　27日，证监会通报了五粮液信息披露违法违规案，认定公司存在四宗违法事实，并给予五粮液责令改正、警告和处以60万元罚款的处罚，同时对五粮液两任董事长及相关涉案人员给予不同程度的罚款。

　　31日，中共中央总书记胡锦涛在主持中共中央政治局集体学习时强调，要推动战略性新兴产业快速健康发展。

　　6月

　　7日，八菱科技初步询价机构数量不满20家，成为A股历史上首家中止发行公司。

　　14日，央行年内第六次宣布上调存款准备金率0.5个百分点。

　　23日，中国证券业协会第五次会员大会召开，陈共炎当选新一届协会会长。

　　27日，审计署发布全国地方政府性债务审计结果，截至2010年底，全国地方政府性债务余额107174.91亿元，其中融资平台公司政府性债务余额49710.68亿元，占地方政府性债务余额的46.38%。

　　30日，个税法修正案表决通过，个税起征点将由2000元提高到3500元。

　　7月

　　6日， 央行年内第三次宣布加息，上调一年期存贷款基准利率0.25个百分点。

　　7日，中国证监会副主席庄心一在全国企业兼并重组工作经验交流会上表示，申请重组公司如交易严重异常一律叫停。

　　7日，工业和信息化部副部长苏波透露，“十二五”期间我国将以汽车、钢铁、水泥、机械制造、电解铝、稀土、电子信息、医药八大行业为重点，推动兼并重组。

　　8日，证监会宣布将券商直投业务由试点转入常规监管。

　　8-9日，中央水利工作会议举行，提出力争通过5-10年努力，从根本上扭转水利建设明显滞后局面。

　　8日，意大利股市债市双双暴跌，欧债危机蔓延。

　　9日，国家统计局公布，6月CPI同比上涨6.4%，创三年以来的新高。

　　13日，证监会表态，今后IPO可在获得批文后6个月内由“承销商和发行人就发行日程和发行窗口的选择做更加灵活的安排”。

　　21日，汇丰7月中国制造业PMI初值为48.9，创下28个月以来新低，这也是2010年7月以来首次跌破50的枯荣分水岭。

　　22日，证监会宣布保荐信用监管系统正式上线，强化对保荐机构和保荐人的外部监督。

　　8月

　　3日，“汪建中荐股案”在北京市第二中级人民法院一审宣判，汪建中一审以操纵证券市场罪被判处有期徒刑7年，罚金1.25亿余元。

　　5日，标准普尔宣布下调美国长期主权债务评级，这是美国有史以来首次丧失3A主权信用评级，引发全球市场担忧。

　　9日，7月CPI 6.5%的同比增速创下37个月新高。

　　8-10日，全球开始救市行动。

　　17日，中央政府宣布允许RQFII投资内地证券市场及在内地推出港股组合ETF。

　　9月

　　1日，温家宝总理在《求是》发表文章指出，经济放缓未超预期，调控取向不能变。

　　8日，证监会表示，上半年新增案件数量同比下降了25.9%，内幕交易多发势头得到遏制。

　　13日，证监会公告5家证券投资咨询机构已被立案稽查，相关业务被暂停。

　　15日，欧洲央行宣布，将与美、英、瑞、日央行联合提供三次美元流动性操作，刺激欧元兑美元汇率上升。

　　26日，亚太股市满盘皆黑，上证综指跌破2400点，创年内新低。9月，香港产业资本爆发回购潮，超过金融危机时期。

　　30日，最高法明确内幕交易案举证责任，涉及举证责任的分配和推定方式的转移。

　　10月

　　10日，汇金公司宣布已在二级市场自主购入工、农、中、建四行股票，并拟在未来12个月内继续在二级市场增持各行股份。

　　11日，两市股指高开低走，沪指盘中再创新低2323.41点。

　　12日，国务院常务会议研究确定支持小型和微型企业发展的9项金融、财税政策措施。

　　13日，证监会宣布批准郑州商品交易所开展甲醇期货交易。

　　15-18日，十七届六中全会举行，力推文化产业成国民经济支柱产业。

　　18日，年内最大IPO中国水电上市首日大涨17%，但A股却在市场资金链紧张担忧及外盘大跌拖累下再现大跌。

　　20日，财政部宣布，2011年上海市、浙江省、广东省、深圳市开展地方政府自行发债试点。

　　24日，紫鑫药业承认巨额内部交易，重仓基金大幅下调估值。

　　25日，温家宝总理强调宏观经济政策适时适度预调微调。

　　25日，证监会发布规定，我国上市公司内幕信息知情人登记管理制度正式建立。

　　29日，银证保三会集体换帅，尚福林、郭树清和项俊波分别任银监会、证监会和保监会主席。

　　11月

　　1日，资源税暂行条例实施细则执行，原油、天然气资源税从价计征，税率均为5%。

　　9日，证监会详细回应完善上市公司分红政策等市场关注的四大热点问题，提醒大盘股发行应注意市场风险。

　　18日，证监会表态，国务院将部署清理整顿各类交易场所。同时，证监会决定治理新股高价发行，推动债市统一监管，尽快公开创业板退市制度，严打内幕交易。同日，启动创业板非公开发债。

　　22日，中国证券业协会发布通知，要求券商“直投+保荐”股份新增6个月锁定期。

　　28日，创业板新退市方案征求意见，新增市场化退市条件。

　　29日，因未尽责履职，胜景山河两保荐代表人被证监会撤销业务资格。

　　30日，央行宣布下调存款准备金率0.5个百分点，这是3年来准备金率首次下调。

　　30日，由B股引领的大跌再现市场，B股指数早盘便跌6%，沪综指盘中逼近前期2307低点。

　　12月

　　1日，证监会新任主席郭树清首谈资本市场“十二五”施政纲要。

　　1日，证监会首次对其并购重组委委员开出解聘职务的罚单，事涉委员违规持股且未申请回避。

　　7日，人民币即期汇率连续6个交易日盘中跌停，为3年来首见。

　　9日，证监会通报史上最大“抢帽子”操纵案件，该案涉及552只股票，累计交易金额高达571.76亿元，非法获利4.26亿元。

　　12-14日，中央经济工作会议在京举行，提出继续加强和改善宏观调控，促进经济平稳较快发展。

　　14日，证监会提出，适当加快引进QFII步伐，增加其投资额度，尽快出台RQFII实施办法。

　　14日，沪指跌破2245点，关于A股“十年零涨幅”的讨论大热。

　　16日，RQFII试点启动，初期额度200亿元。同日，百亿社保资金增资受托基金偏股组合。

　　20日，重庆啤酒因对乙肝疫苗疗效指标的披露连续9个跌停引发市场争议。

　　23日，证监会通报了首例上市券商高管涉嫌构成《刑法》利用未公开信息交易罪的案件，首例证券公司保荐代表人涉嫌内幕交易并移送处理的案件，首例涉及阳光私募“抢帽子”操纵市场的案件。

　　28日，沪指盘中再创本轮调整新低2134.02点。

　　（记者 周翀 编辑 朱绍勇） (来源：上海证券报)