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中信两保代因保荐东吴遭“禁赛”九月

2013年01月11日01:30
来源:21世纪网-《21世纪经济报道》
原标题 [中信两保代因保荐东吴遭“禁赛”九月 会后事项信披不实处罚力度升级(图)]
本报记者 杨颖桦
本报记者 杨颖桦

  实习记者 朱丹丹 北京报道

  2013伊始,证监会对于IPO项目的核查与相关惩治力度正在升级。

  继南大光电(300346.SZ)、科恒股份(300340.SZ)发行主体与相关中介机构因会后事项披露不实收到罚单后,1月8日证监会向东吴证券(601555.SH)IPO项目的发 行主体与其保荐机构中信证券(600030.SH)再发监管函,两名中信保代邵向辉、周继卫被采取9个月不受理与行政许可有关文件的监管措施。

  而这次的处罚原因一方面是同样源于会后事项披露不实,东吴证券在2011年12月9日刊登招股说明书,此前业绩已出现大幅度下降,发行人、保荐机构均未在会后重大事项承诺函中如实说明有关情况,发行人亦未在招股过程中作相应的补充公告。

  另一方面,东吴证券属于主板项目,其在主板公开发行上市当年的营业利润比上年下滑幅度超过了50%,则触及了《证券发行上市保荐业务管理办法》中“公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上”的规定,也成为处罚的原因之一。

  两“罪”并罚之下,保荐机构中信证券的两名保代,收到了自2012年以来最严格的罚单,被“禁赛”9个月,此前的多名保代大多为监管谈话与出具警示函,稍重者也仅为“禁赛”三个月。

  值得注意的是,虽然中信证券只收到警示函,但证监会有关部门负责人对记者强调,根据《证券公司分类监管规定》,证券公司被采取出具警示函等监管措施的,分类评价时将给予相应扣分,直接影响最终的分类结果。

  而分类级别降低,将增加缴纳证券投资者保护基金的比例,对证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、新业务新产品试点等产生一定影响。

  “监管谈话和监管意见函对证券公司有很大影响,直接挂钩到保护基金缴纳比例,以往情节严重的时候公司要多交上千万。看似简单的一个监管措施,事实上力度是很大的。”一位券商人士对记者指出。

  而证监会的保荐信用监管系统显示,此前中信证券在2012年10月份已经因为百隆东方(601399.SH)IPO项目收到了警示函。此外东吴证券作为IPO主体也同样收到警示函,无疑也将对其分类评级产生一定影响。

  值得注意的是,这种IPO过程中的违法违规行为核查与惩治力度将会加大。据记者了解到的信息显示,前期主板和创业板发行部都采取了相应的措施,对上市当年出现业绩下滑的公司进行核查。其中会后事项披露情况将会是焦点之一,未来只要对投资者决策产生重大影响而不披露的,不论其在会后事项期间业绩下滑是否超过50%,相关公司和保荐机构都要承担相应的责任。

  不过,这并不意味着业绩下滑公司就必然受罚。如前所述,法规规定只有主板上市公司在其上市当年营业利润下滑50%会触及相关条例,创业板公司则不在此条例,而此前也有多个案例显示,有业绩下滑仍过会的企业案例存在。

  而在此前召开的IPO在审企业2012年财务报告专项检查会议上,证监会有关部门负责人也表示,此前已有业绩下滑仍过会的企业案例,对如实披露信息的、且不存在明显不符合规定的企业,将核准发行。

  这对于目前正经历财务核查的IPO在审企业来说,如何如实披露可能存在的业绩下滑,将尤为关键。

  作者:杨颖桦 朱丹丹

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