首例险资老鼠仓曝光：平安资管夏侯文浩立案遭查

　　昨日，中国证监会召开新闻通气会，通报了冯大明、李明智等五起涉嫌内幕交易案件，其中，夏侯文浩涉嫌利用未公开信息交易股票案是证监会查处的首例保险从业人员利用未公开信息交易股票案。

　　平安资管夏侯文浩立案遭查

　　根据线索，2011年11月，证监会对平安资产管理 有限责任公司（以下简称“平安资管”）原投资经理夏侯文浩涉嫌利用未公开信息交易股票行为立案调查。经查，夏侯文浩2009年6月进入平安资管，此后担任平安资管保险资产投资室的投资经理，先后负责三个保险资产管理账户的具体投资管理工作，2011年4月起升任投资室副经理。夏侯文浩在2010年2月至2011年5月实际管理保险资产账户期间，利用职务便利获取的三个保险资产管理账户投资交易的有关未公开信息，使用“赵某某”、“夏某某”、“蒋某某”证券账户，先于或同期于其管理的保险资产账户买入相同股票11只，成交金额累计达1.46亿余元，获利919万余元。

　　证监会有关部门负责人表示，保险资金已与证券投资基金等构成证券市场机构投资资金的重要来源。保险资产管理公司的投资经理和基金公司基金经理一样管理着巨额资金，其“老鼠仓”行为，危害同样严重。对各类金融机构从业人员的“老鼠仓”行为，证监会一经发现查实，都将坚决打击，严惩不贷。参与资本市场的各类金融机构从业人员应以本案警示自身，依法履行职责，坚守职业道德，远离“老鼠仓”等违法行为。

　　将继续严厉打击内幕交易行为

　　值得注意的是，近年来证监会打击投行人员利用内幕信息交易案件力度加大，而新型投行人员违法违规也得到了遏制。昨日证监会通报了邹炎涉嫌内幕交易案，邹炎当时为中金公司投资银行部工作人员，负责中金公司投资银行部大客户项目组的人力资源调配工作。

　　邹炎在粤高速重大资产重组项目中，通过与项目组负责人沟通以及与投行部运营管理工作人员的邮件往来，知悉了粤高速的重组事项，并告知其妻子以共有资金买入“粤高速A”股票，累计账面浮盈14余万元。

　　据悉，此案是典型的证券经营机构从业人员内幕交易案，其特点是投资银行部门后台管理人员涉嫌内幕交易，属于新型投行人员违法违规。

　　另外，根据监控线索，2012年5月，证监会对深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称德赛电池）原总经理冯大明等人涉嫌利用内幕信息交易“德赛电池”股票行为立案稽查。

　　经调查发现，从2010年下半年起，以冯大明为主的德赛电池管理团队与上海市申银万国证券研究所有限公司接触，筹备德赛电池重大资产重组事项。申银万国研究所企业客户部总经理王文芳负责该项目。期间，冯大明伙同相关人员合计买入“德赛电池”股票实际获利1800余万元。而王文芳伙同他人实际获利700余万元。

　　同时，证监会还通报江西煤业有限责任公司重组借壳安源股份涉嫌内幕交易案。在重组过程中，中弘集团财务人员孙伟参与了安源股份重组的整个过程。2010年2月份，孙宏从孙伟配偶张林处获悉安源股份重组信息，并提议利用他人账户合作交易“安源股份”股票，期间通过购买股票账面盈利258.56万元。

　　此外，证监会还通报了海澜德投资有限公司原法人代表李明智与天津泰达投资控股有限公司时任董事长刘某某、泰达控股证券部经理朱某某就天津滨海能源发展股份有限公司重组过程中的涉嫌内幕交易案。

　　据悉，此次通报的五起案件，均为内幕信息知情人、证券经纪机构从业人员涉嫌内幕交易的案件，目前证监会已将案件移送公安机关，公安机关已移送检察院审查起诉。

　　证监会上述部门负责人表示，通过上述涉嫌内幕交易案件的查处，有力地打击了利用上市公司重组事项内幕信息牟取私利的违法行为，再次给上市公司高管、中介机构人员敲响了警钟，证券经营机构从业人员熟悉证券法律法规，更应加强自律，戒绝内幕交易，知法犯法，将付出沉重代价。证监会将继续严厉打击内幕交易行为，切实维护市场“三公”原则，保护投资者合法权益。

　　(郭玉志)

　　作者：郭玉志来源上海证券报)