证监会全力部署公司治理专项活动 公司治理将与股权激励再融资挂钩

    证监会全力部署公司治理专项活动公司治理将与股权激励再融资挂钩

    证券时报记者 于 扬

    本报讯 继股权分置改革和清理控股股东违规占用上市公司资金工作后,中国证监会近日再出重拳,开展“加强上市公司治理专项活动”(通知全文见A15版)。

活动将分三个阶段进行,上市公司应在今年10月底前完成全部三个阶段的工作。为配合此次活动,中国证监会还制定了多项监管措施,决定将上市公司治理水平作为股权激励和再融资、股权转让、并购重组等审批事项的前提条件或重点关注事项。

    据了解,此次加强上市公司治理专项活动的总体目标是,让上市公司独立性显著增强,日常运作的规范程度明显改善,透明度明显提高,投资者和社会公众对上市公司的治理水平广泛认同。活动分为自查、公众评议、整改提高三个阶段。要求上市公司认真查找本公司治理结构方面存在的问题和不足,投资者和社会公众对各公司的治理情况和整改计划进行分析评议,证监局对上市公司治理情况进行全面检查,证监局和证券交易所根据日常监管情况、公司自查情况、检查情况和社会公众评议情况对各上市公司的治理状况进行综合评价。最终整改报告在经董事会讨论通过后,在证监会的指定网站公布。

    为加强此次专项治理的成效,中国证监会还制定了多项监管措施,这些措施包括：第一,上市公司开展此项活动的工作组织、活动安排、整改实效等情况将记入上市公司及其高级管理人员诚信记录数据库。第二,上市公司在报送股权激励材料时,应同时报送公司自查报告、整改计划、当地证监局及交易所对公司治理情况的综合评价以及整改建议、整改报告。第三,对于治理结构完善的上市公司,中国证监会将在各方面予以支持,对好的公司治理经验及时宣传推广,切实体现扶优限劣的原则。

    对于治理结构存在问题的上市公司,据悉,当地证监局将根据具体情况采取约见公司董事长、高管人员谈话提醒、发关注函、以书面形式进行内部通报批评、通报地方政府和相关部门等措施,并督促公司切实整改。

    对于治理结构存在严重缺陷以及对问题拒不整改的上市公司,证监会将不受理其股权激励申报材料。

    对于治理结构存在问题的上市公司以及严重影响上市公司独立性、侵害上市公司利益的控股股东及实际控制人,证监会将对其再融资、股权转让、并购重组等行为进行重点关注。

    中国证监会要求,各上市公司要高度重视这一活动,董事长作为第一责任人要切实履行职责,务求实效,防止形式主义和走过场。(相关报道见A2版)