监管之剑正越磨越利。近一两个月的种种迹象表明,操纵市场和内幕交易等违法违规行为已成监管重点,并受到更严厉打击。
黒幕不断
5月14日,证监会宣布杭萧钢构(600477)在信息披露方面存在违法违规操作。
5月16日,上投摩根“老鼠仓”查实,基金经理唐建被开除。
5月17日,持续了一年多的证券名嘴孙成刚违规买卖股票一案审结。证监会最终决定没收孙成刚的违法所得近200万元,并处10万元罚款。并于去年宣布孙成刚五年内不得进入股市的禁市令。
5月22日,证监会公布了《限制证券买卖实施办法》。
5月24日,天山水泥(000837)副总经理陈建良因内幕交易行为,被证监会认定为市场禁入者,5年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高管人员职务,并罚款20万元。
可以发现,从参与市场的结构主体来看,近来监管层的监管重拳开始涉及到各个主体,从上市公司高管到投资股票的个人、券商及基金等主流资金主体。那么,
“谁来监管证监会?”
据了解,监管层对于内幕交易和操纵市场行为的打击,将进入规范和法制化阶段。
有关媒体日前报道,证监会已经将《内幕交易行为认定指引》(下称《内幕交易指引》)和《证券市场操纵行为认定指引》(下称《市场操纵指引》)两份草案文件转呈至最高人民法院,待后者出具相应的司法解释后,正式实施。
显然,为了保护并发展目前的健康股市,监管层正在以前所未有的力度加强监管。不过一位不愿透露姓名的证券业人士昨日表示,监管力度与范围正在加大确实是好事,但是对于监管部门的监管也不能忽视。2004年王小石案曝露后,谁来监管证监会的问题就不断被提及,但目前已很少被人提及,这不表示没有可能的隐患存在。
因此,只有建立起能够对证监会的权力进行监管的制度,才能够减少证监会官员贪污腐败行为,而且才能建立起一套证监会工作人员的问责制度。而这套制度应该包括大众咨询制度、工作人员财富与工资收入阳光化、工作程序的透明化公开化、相关职级工作人员的问责制等方面。只有权力受到严格约束的证券监管,才是证券市场繁荣发展的前提条件。
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