券商赏罚分明推进第三方存管

　　为了在证监会规定的大限之前上线第三方存管，各券商制定了明确的奖惩机制，推进第三方存管最基础最复杂的工作———账户清理，保证第三方存管及早上线。

　　深圳多家券商对自己的内部员工颁布了针对账户清理的奖惩措施。

据了解，因为近日开户者众多，券商的营业部员工疲于奔命，缺少时间和动力去清理不规范账户。为此，有券商专门制定了激励措施，明码标价地奖励员工清理不规范账户。

　　深圳某券商发文表示，“各营业部必须高度重视账户清理工作，应按照清理方案，对非规范账户逐一进行清理，不得以业务繁忙、人员不足等原因为由，不按进度开展账户清理工作。为表彰先进，激励后进特制定以下奖惩措施，每清理一户除小额休眠户以外的联合账户，奖励员工100元；每清理一户除小额休眠户、联合账户以外的风险账户，奖励员工30元；对不配合此项工作的营业部，总部将对其通报批评，并在年终考核时予以扣分，负责人将另行处罚。

　　券商赏罚并用引导客户主动采用第三方存管。据了解，多家券商对于客户近日开通第三方存管给予优惠。招商证券在为第三方存管宣传所作的折页上表示，现在客户开立第三方存管后，将可免费享受营销推广期内的“盘中参”资讯服务，还可凭开户协议获精美礼品一份，转托管费可报销。与此同时，多家券商也要求客户主动到营业部清理非规范账户，否则相关账户将受到限制。如长城证券规定，从今年6月1日起，将对非规范账户进行相应交易限制。招商证券规定，今年8月31日起，公司将一次性对小额休眠账户另行备份，客户将不能使用该账户进行证券交易、资金划转等操作。

　　尽管新上线第三方存管还存在一些尚需改进之处，但其潜力已经显现。据了解，招商证券新设的济南营业部每日的开户高达上百户，而其中多数客户是通过第三方存管银行的营业部进行开户的；招商证券深圳振华路营业部开户数每日也达到上百户，但其中有三分之二是通过第三方存管银行的营业部进行开户的。

　　深圳某创新类券商经纪业务部负责人表示，传统的证券经纪业务服务存在产品单一、内容简单、附加值低等缺陷，随着证券市场的快速发展，投资者对各种投资工具及投资产品和专业化服务的需求会越来越大，券商的经纪业务如果仅是提供单一的通道服务已经不能满足客户的需要。第三方存管业务的开通，使得券商和银行的专业化分工越来越明确，能为客户提供更方便、安全、专业的证券服务，同时也为未来一系列创新业务（如融资融券、股指期货等）的开展提供了系统保障，必定会促进券商经纪业务的全面发展，同时会形成券商、银行、客户的三赢局面。

　　作者：屈红燕

　　（来源：上海证券报）

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