陕西宝光真空电器股份公司关"加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划的公告

    一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

    1、公司按照《公司章程》的规定,建立了股东大会、董事会、监事会,目前"三会"与经理人员的职责明确,但存在个别会议讨论不够充分的现象。

    2、公司尚未完成股权分置改革工作,公司召开股东大会时,未采取过网络投票形式,也未发生过征集投票权的情形。公司在选举董事、监事时还未采用累积投票制。

    3、公司虽然在公司治理的各个方面建立了一些制度,但还要随着公司发展不断充实和完善,以适应公司治理的新要求。

    4、公司在与投资者沟通,投资者关系管理方面还需要进一步的加强。

    二、公司治理状况

    公司运作规范,股东大会、董事会、监事会与经理层有健全、规范的议事、监控制度,未发生过违反相关法律、法规的情况；公司建立了内控体制；公司独立性情况良好,生产财务、经营管理、采购销售、人事管理均完全独立。公司的关联交易是公司正常经营活动所需,它有利于公司的长远发展,不会影响公司的独立性。各项关联交易均已经通过董事会和股东大会批准,并在公司每年的季报、中报、年报中进行明确、主动、及时的信息披露；公司的透明度情况良好,公司制定了《信息披露事务管理办法》以保障对外信息披露的合法性、真实性、准确性、完整性及保密性,提高信息披露质量,增加公司运作的公开性和透明度,不存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施；公司建立了《投资者管理管理制度》,积极规范地进行投资者关系管理工作；目前公司已按照上市公司的治理要求建立了相应制度。

    公司经过多年的运作和治理,在公司治理、制度建设等方面做了多项工作,取得了一定的成效。目前随着中国证券市场的不断发展,对上市公司治理提出了更高的要求,在新的形势下,公司将根据新的治理要求积极探索、积累经验、总结教训,使公司治理水平不断提高和完善,从而建立起防范风险的长效机制,切实加强公司规范运作水平,提高公司整体竞争实力。

    三、公司治理存在的问题和原因

    1、公司按照《公司章程》的规定,建立了股东大会、董事会、监事会,目前"三会"与经理人员的职责明确,但存在个别会议讨论不够充分的现象。

    由于公司监事会会议议题大部分与董事会会议议题相同,公司召开历次董事会会议时,监事均列席会议,与会监事本着对公司以及监事会负责的态度,对会议议题发表了各自的意见,并记入董事会会议记录,待召开监事会会议时,与会监事均认为已对会议议题充分讨论,因此进行了简单的讨论后即进行了表决。

    2、公司尚未完成股权分置改革工作,公司召开股东大会时,未采取过网络投票形式,也未发生过征集投票权的情形。公司在选举董事、监事时还未采用累积投票制。

    由于公司受到外资并购事项的影响,截至目前,公司尚未完成股权分置改革工作,公司还未采取过网络投票形式对公司股改方案进行表决；公司股东大会审议的其他事项也未进行网络投票,也未征集过投票权。公司在选举董事、监事时还未尝试采用累积投票制。

    3、公司在与投资者沟通,投资者关系管理方面还需要进一步的加强。

    公司目前已经制定了《投资者关系管理工作细则》,但很多与投资者进行良好沟通的方式还未开展或尝试,公司投资者关系管理工作还有待进一步加强。

    四、整改措施、整改时间及责任人

    1、针对个别监事会会议讨论不够充分的问题,公司已将上述问题告知公司监事,公司监事一致表示在以后召开的会议中,将积极发表意见,尤其要认真深入地分析重大事项对公司的影响及相应的风险防范措施,切实履行监事的职责。

    责任人：公司监事会全体成员

    整改时间：在日常工作中以及召开的各次会议中予以避免。

    2、公司将继续敦促有关各方,积极推进股权分置改革工作。

    责任人：董事长以及参与股改的有关各方

    整改时间：待公司外资并购事项进一步明确后立即推进

    3、公司一直以来都重视投资者关系管理工作,已经在公司网站中建立了投资者关系管理专栏,对公司对外披露的信息进行及时更新,方便了投资者的沟通和联系,在日常工作中公司将积极探索和尝试其他的沟通方式,不断加强投资者关系管理工作。

    责任人：董事会秘书

    整改时间：在公司的日常工作中进行

    五、有特色的公司治理做法

    公司注重企业文化的建设,坚持" 人才为本、科技为先、市场为导、管理为实"的经营理念,致力于"开放、和谐、严谨、 创新"的企业文化建设,通过各个层面的工作,充分体现"公平、公益、人道"的核心价值观。

    六、其他需要说明的事项

    以上为我公司关于治理情况的自查报告和整改计划,欢迎监管部门和广大投资者对我公司治理情况进行分析评议并提出整改建议。

    公司接受评议的联系方式：

    电话：0917-3561512

    传真：0917-3561512

    联系人：李文青

    电子邮箱：liwenqing@baoguang.com.cn

    公司网络平台地址: www.baoguang.com.cn

    公众评议邮箱：

    中国证监会上市公司监管部：gszl@csrc.gov.cn

    上海证券交易所：list22@secure.sse.com.cn

    中国证监会陕西证监局：xa_gszl@csrc.gov.cn

    附件：《关于开展加强上市公司治理专项活动的自查报告》(详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn)

    陕西宝光真空电器股份有限公司董事会

    二○○七年七月十七日

（来源：上海证券报) 搜狐证券声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表搜狐证券自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。