长江证券客户资料丢失事件解决

　　案情回顾：

　　6月，读者热线接到读者肖文先生的来信和来电，反映其与长江证券北京展览路营业部之间因账户资料丢失而无法提款产生的纠纷。6月28日，读者热线“热线直通”栏目刊登了肖文先生的来信。此事见报后，有关方面十分重视，长江证券也积极寻求在合规前提下的化解之道，目前问题已得到妥善解决。

　　券商反馈：

　　6月28日，贵报“热线直通”栏目刊发读者来信，反映了肖文先生与我公司北京展览路营业部在取款手续问题上发生纠纷一事。对此，我公司高度重视，积极寻求在合规前提下的化解之道，目前问题已妥善解决。现将相关情况回复如下：

　　我公司北京展览路营业部前身是中教信北京展览路营业部，于2000年为我公司正式收购。近年来，在券商综合治理的过程中，该营业部按照中国证监会和公司的统一要求着手清理客户档案。在清理过程中，营业部发现中教信移交的客户资料中，存在部分客户档案不完整的情况，其中也包括客户孙闵的档案。

　　今年6月初，肖文先生来我公司北京展览路营业部，要求提取客户孙闵B股账户内的资金。营业部经查询孙闵的档案后，没有发现其中有能够确认肖文先生与孙闵之间存在委托代理关系的文件，肖文先生本人也无法出具其为孙闵全权代表的法律手续。根据中国证监会2006年12月发出的《指导证券公司客户交易结算资金第三方存管的内部工作指引（第1号）——账户清理》的规定，营业部工作人员向肖文先生提出了补签新的委托协议的建议及具体实施方案。因肖文先生称孙闵不在中国大陆境内，无法补办相关手续，导致双方一时难以达成一致意见。

　　在与客户协商的过程中，我公司工作人员一方面耐心地解释，希望得到客户理解和配合；另一方面，积极想办法解决问题，并承诺承担重新办理手续产生的部分费用。当然，对于客户因急于取款而产生的不满情绪甚至过激行动，我公司也是能够理解的。此事见报后，公司再次督促该营业部积极与肖文先生协商解决办法。在北京证监局的指导和协调下，客户已于7月下旬补办了所有手续，资金得以顺利提取。

　　客户账户清理是近期证券公司的一项重要的工作。做好这项工作，既有利于证券市场的规范发展，也有利于客户权益的保护和客户资金的安全。由于早期证券市场发展不规范等原因，这项工作在具体实施中难度很大，需要广大客户的理解和配合。在此过程中，我们也热诚欢迎舆论的监督和批评，帮助我们发现工作中存在的不足，促使我们改进工作方法，不断提升客户服务水平。

　　长江证券有限责任公司

　　一心的话：

　　长江证券对读者来函投诉的情况及时进行调查，并妥善化解矛盾，让我们感到欣慰。这既是投资者所期盼的，同时对证券公司形象的提升也大有好处。券商与客户之间难免会有矛盾和纠纷，只要双方本着诚实、诚恳的态度，问题就会及时得到解决。一心希望通过本案的处理，证券公司能够总结经验教训，进一步加强管理，更好地维护广大投资者的合法权益，最终使券商和客户达到双赢。(中证网) 搜狐证券声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表搜狐证券自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。