上交所实施《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》
本报讯 (记者 吴敏) 股票交易价格异常时,盘中临时停牌和限制相关账户交易的措施此后有据可依。上海证券交易所今日发布并实施《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》。
此次的《指引》中规定,交易所在证券交易实时监控中,发现证券价格出现异常波动或者证券交易出现异常的,上交所有权采取盘中临时停牌、限制相关证券账户交易等措施。除此之外,违规解禁限售股也被纳入实时监管。对于持有解除限售存量股份并在一个月内通过竞价系统减持超过1%的证券账户,《指引》做出了严格规定,除限制相关证券账户交易外,上交所还可以视情节轻重对相关当事人给予公开谴责,记入诚信档案,公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员等处罚;情节特别严重的,上交所将提请证监会继续采取冻结其资金账户、批准延长其存量股份锁定期限等处罚措施。
在披露这一《指引》的同时,上交所公布了一起新的违规减持案例。上交所称,在日常监控中发现“万好万家(8.06,0.04,0.50%,吧)”(600576)一个持有解除限售存量股份的股东账户???无锡国联,在4月21日至5月12日期间,通过竞价交易系统累计减持了2255644股,占该公司总股本的1.03%。
上交所发现之后立即与该账户指定交易的国联证券及下属无锡县前东街营业部取得联系,要求其对该客户采取必要的提醒和限制措施。经过交易所督促,无锡国联于5月13日购回了超额减持的股份。上交所称,鉴于该股东及时采取补救措施,上交所对该“大小非”股东做出酌轻处罚,即限制该账户在一个月内不得卖出万好万家股票。
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