浙江证监局日前召开证券机构监管工作会议。会议传达了全国证券期货监管工作会议精神,回顾了去年辖区证券监管工作,分析了当前市场形势和面临的主要问题,明确了2009年浙江证券机构监管工作的总体思路和重点。
浙江证监局副局长邵锡秋表示,浙江证监局将在2009年着力做好以下九项工作:一、全面推进证券机构合规管理建设,将合规管理要求延伸到证券营业部,推动合规文化建设,充分发挥合规人员的作用;二、落实诚信考核办法,建立健全诚信档案,通过持续有效的信用积累,强化对高管人员的持续监管,实行违规“一票否决制”,把好市场准入关;三、支持引导创新发展和特色化经营,提升证券经营机构核心竞争力;四、深化投资者教育工作,落实投资者教育长效工作机制,布置开展形式多样的投资教育活动,确保投资者教育工作的质量;五、深入开展现场检查和非现场检查,进一步提高监管效率;六、督促清理规范证券经纪人,建立账户规范管理长效机制,防止新开不规范账户,做好证券服务部和地区管理总部的规范工作;七、规范与发展并重,促进证券投资咨询机构良性发展;八、充分发挥行业协会自律作用,维护辖区市场秩序;九、加强与有关部门的沟通合作,深化合作监管机制,有效发挥监管合力。