分析师被罚2000万？

　　21世纪经济报道记者 王敏 实习记者 郑诗扬 上海报道

　　“肯定是有人栽赃陷害我！”8月5日，海通证券首席机械分析师叶志刚在电话里对记者说。

　　7月31日，海通总裁办人士向本报承认，叶志刚与私募“合作”一事，正接受调查，结果尚未出来。

　　本报记者询问的一位接近上海证监局人士称：“确有某券商人士发生过与私募勾结的事。当时要求此券商内部自查，券商自查后说没有问题。随后上海稽查局介入，发现了这个事情，现在还没有处理结果。”

　　叶志刚其人其事

　　“今天上午，电脑部过来两个人，把叶志刚的电脑封存，在公司网络下载了他的聊天记录。”7月31日，海通证券员工陈逍(化名)告诉记者：“应该是为了配合调查。”目睹这一幕的海通证券员工并不惊诧。

　　叶志刚，陕西人，时年35岁，上海交通大学机械设计及理论专业博士。2006年2月至今，在海通证券研究所任机械行业分析师。2006－2007年带领海通机械小组连续两年夺得《新财富》行业排名前三、21世纪金牌分析师机械设备类第二。

　　上周开始，流传着一种说法：叶志刚与私募“合作”，被人举报，上海稽查局调查后确认有此事，初步处理意见是叶志刚将被罚款2000万元，但监管层的处罚结果尚未发布。叶与私募合作方法如下：私募买入一只股票，分析师就开始推荐，吸引机构或者散户等投资者购买，以拉抬股价。

　　8月5日，记者打通叶志刚的手机，他对上述说法不置可否，并强调公司对媒体有统一口径，他不便发言。记者几经追问后，他表示遭陷害，希望记者“什么都不要写”。

　　但陈逍和海通证券另一位员工均告诉记者，确有此事。不过，后者表示，不知道被罚款2000万元。陈逍告诉记者，海通证券内部传言，举报人是叶志刚前女友。叶跟前女友分手时，只给了6万元分手费，而叶与私募合作，所得好处数十倍于此，前女友对此心理不平衡，故前往监管部门举报叶。

　　8月4日晚，陈逍告知记者，公司发了一份文件，表示叶在接受调查。自此，海通证券员工对媒体封口。

　　一位私募人士向记者透露，之所以被罚款，是因为叶志刚和私募合作，赚了1000万元。一般来说，这种处罚是先没收非法所得，再罚同等金额的罚金。

　　缘起宗申动力？

　　一直跟踪机械股的私募人士认为，叶志刚与私募合作，操作的股票很可能是宗申动力(001696.SZ)。

　　上海一位券商人士告诉记者，叶曾私下告知买了宗申动力。记者电话追问叶志刚，是否买过宗申动力。叶未曾否认，只表示：“不要这么逼我，希望你什么都不要写。”

　　宗申动力是重庆上市公司，主要生产摩托车。去年12月12日，叶志刚撰写的《与比亚乔合作进入更深层次 有望列入政府支农名单》，建议买入该股。到今年6月24日，叶一共发布4篇宗申动力的研究报告，3月6日和17日更是连续发布报告，均给予“买入”评级。

　　记者在迈博汇金股票资讯网查询宗申动力的研报，发现同期所有券商关于这家公司的研报仅11篇，叶志刚独占1/3强。

　　宗申动力的市场表现，亦不负叶志刚的推荐。去年12月1日，该股探底5.05元后，步入上升通道，今年4月14日，达到阶段性高点13.11元。

　　数位业内人士向记者表示，券商研究员与私募“合作”的事情，并不鲜见。但东窗事发的很少。如果调查出叶志刚和私募“合作”拉抬股价，卖方研究的公信力将接受更多考验，这将对市场产生重大影响。

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