CCI行贿路线图

　　刘佳

　　7月31日,美国司法部判定美国控制组件公司（CCI）违反了美国《反海外腐败法》和《旅行法》，CCI承认在36个国家向国有企业和私有企业的官员和雇员行贿约236次，并将接受高达1820万美元的罚款。

　　CCI建立于1961年，在1981年成为英国上市公司IMI plc的全资子公司。CCI总部位于美国加利福尼亚州Rancho Santa Margarita地区，公司的主要产品是设计和生产用于核能工业、石油天然气工业和发电工业的控制阀。该公司在北美、欧洲，以及亚洲均有工厂。

　　在被判有罪后，CCI同意支付1820万美元罚款，在公司内部建立并执行反贿赂的项目，并在接下来的三年内，成立独立的监察机构，向CCI和司法部报告该项目的进展。

　　涉及此案的6名CCI高管分别是：前总裁Stuart Carson，前中国大陆和中国台湾地区销售总监Hong (Rose) Carson(Stuart Carson的妻子，下称“R. Carson”)，前全球销售总监Paul Cosgrove，前全球客户服务副主席David Edmonds，前欧洲、非洲和中东销售副主席Flavio Ricotti，以及前韩国分公司主席Han Yong Kim。对以上涉案人员，《反海外腐败法》和《旅行法》分别可以判最长5年有期徒刑，外加行贿收入的两倍罚款，或25万美元。

　　2004年，CCI的母公司英国IMI plc公司曾试图派审计员到加利福尼亚的CCI总部进行审查，却遭到CCI前总裁Carson的阻止，并被告知他们在加利福尼亚是不受欢迎的，应该回到英国去。同年4月，审计员到达加利福尼亚总部后，CCI前全球销售总监Consgrove让公司员工将重要资料隐藏起来，躲避审计员的追查。在审计员追问到贿赂相关项目时，CCI否认贿赂行为，并提供虚假的信息。即使在审计进行后，CCI的几名高管仍然鼓励员工参与贿赂行为，但是提醒员工们在发邮件的时候，避免使用“FIC”（friend-in-camp,暗指贿赂对象）、“鲜花”（暗指贿赂款项）以及“特别安排”等敏感字眼。

　　CCI贿赂的方式包括直接贿赂给对方公司的员工，或者通过雇用的“顾问”作为中间人进行贿赂。这些“顾问”在公司内鲜少承担任何实际事务，他们常常是受贿公司的员工，或者是受贿对象的亲戚或朋友。CCI的高管同时以视察工厂和培训的名目，安排受贿对象来美国度假，他们时常搭乘飞机的头等舱，住五星级宾馆，目的地包括夏威夷、迪士尼乐园、拉斯维加斯等旅游景点。这些旅行的真正目的，是为了奖赏受贿对象说服他们的公司采用CCI的产品或服务。在两笔贿赂行为中，Carson和R. Carson还促成CCI为两名外国国有企业的受贿对象支付他们子女的大学学费。

　　在此案之前，CCI的前全球工厂销售总监Mario Covino由于向外国官员行贿约100万美元，于2009年1月8日被判有罪。CCI前财务总监Richard Morlok由于向外国官员行贿约68万美元，于2009年2月3日被判有罪。Covino和Morlok将于2010年1月25日正式被判刑。

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