规范证券业发展 做好做实金融服务

　　规范证券业发展 做好做实金融服务

　　□ 朱 梓

　　最近几个月，监管层对基金公司和券商进行了大规模的风控核查，加强了对相关人员和机构的监管力度。应该说，这对肃清行业不正之风、保持行业公平公正将起到十分重要的作用。

　　经过近二十年的改革与发展，我国证券市场的规模持续扩大，市场体系基本形成，在国民经济发展中发挥着越来越重要的作用。作为证券市场重要的中介机构，证券公司也在不懈探索中逐步发展壮大，行业基础日益坚实，专业素质、业务水准与抵御风险的能力不断增强。证券业的健康有序发展关乎整个国民经济的发展，因此，维护证券市场的平稳运行，保护投资者和公众的利益，加强对证券业的监管和合规管理，这是必不可少的。

　　其实，在这方面，监管层也做了不少工作。如颁布《证券公司合规管理试行规定》，就是为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展；证监会高层多次提及诸如“要推动中介机构规范运作和创新发展，加强证券公司分类监管与合规管理”等的相关言论。而在10月份召开的证券公司合规管理座谈会上，中国证监会主席尚福林提出，要持续深化证券公司合规管理工作，大力推动证券公司有效实施合规管理。从明年起，将合规管理实施状况纳入证券公司常规监管，严格执法，科学监管，以足够的监管压力推动证券公司改进完善合规管理。此外，中国证券业协会还成立了证券公司合规专业委员会。

　　当然，光有政府的监管肯定是不够的，还需要有行业的自律加以辅助。行业自律可以防患于未然，起到事前阻止的作用，极大地减少违规事件的发生。发展行业自律，一方面可以减轻政府的工作负担，使其可以专注于制度体系的建设和宏观的监管，另一方面还可以为政府机构提供各种有效的建议和信息。

　　随着创业板市场的成功开启，我国多层次的资本市场体系开始加速、完善。而随着我国资本市场的不断成熟，证券行业也进入了常规监管阶段。在市场化、国际化趋势影响下，我国证券行业的监管体制也将更加科学合理。可以预见，监管部门在未来监管活动中，将强调灵活务实的管理，中介机构的监督和行业自律管理的作用也将不断加大。

　　鉴于证券业在支持经济社会发展中具有举足轻重的作用，证券业如何妥善处理自身发展与支持经济发展的关系，如何防范化解风险，提高可持续支持经济发展的能力尤为重要。加强监管只是手段，促进经济发展才是目的。

　　在这一过程中，对证券业来说，就是要完善有利于资本市场稳定运行的基础制度，坚持不懈地抓好资本市场监管，引导和规范资本市场健康发展，充分发挥资本市场对经济的服务功能，稳步发挥资本市场功能，不断增强投资者信心，保持资本市场总体平稳运行，增强经济发展的动力和活力。

　　一行三会昨日共同发布的有关产业振兴的26条新规既是对证券业发展的规范，也是为实体经济做好做实金融服务的重要举措。