承销业务快速发展 国元证券剑指一流投行

　　⊙记者 张侃 ○编辑 邱江

　　记者日前从国元证券股份有限公司处了解到，公司承销实力在2009年融资99亿元后显著增强，今年一季度，国元已实现承销业务收入10605.44万元，同比增长401.82%，在13家上市证券公司中排列第7位。

　　2009年证监会恢复首发审核以来，国元证券投 行业务突飞猛进，当年7家首发全部过会，创业板市场也先拔头筹首批发行2家，国元投行的品牌形象越来越为市场所认可。记者在采访中发现，专业稳定的投行团队、清晰的市场定位、严格的内控体系支撑了国元投行业务的竞争优势。

　　作为一家区域性的券商，国元证券把自己定位在中小企业，专注于符合国家产业政策、市场前景广阔、成长性良好的中小型企业和行业龙头。公司的业务重心原来集中在安徽省内及江浙地区，并不乏优质企业，2008年上市的“科大讯飞”和“江南化工”，2009年上市的“安科生物”，都具有鲜明的行业特征，并且是各自细分行业的龙头企业。但对于区域内的大项目，国元也是全力争取，如2010年1月上市的我国发行行业第一股“皖新传媒”，就成功登陆了上交所.

　　投行的竞争，说到底是人才的竞争。2004年保荐制伊始，公司目前形成了保荐代表人20多人、专业队伍近100人的稳定的投行团队。

　　与一些券商小分队式的业务模式不同，国元投行注重团队作业，由公司对项目统一管理，对保荐代表人统一调配，最大程度地避免了项目失控风险。而且，公司保荐代表人的运转效率一直居行业前列。

　　内控健全是国元赢得市场信赖的关键法宝，也是国元投行确保项目质量的重要内容。为提高项目质量，强化内控，公司建立了三级业务质量控制体系，为投行项目提供严密的制度保障：投行总部成立质量控制部，对项目进行日常动态质量控制；公司内部核查部门负责现场检查和质量控制，加强与客户的多渠道沟通；公司投行项目内核小组严格审核，确保发行申报文件质量。

　　保荐制以来，国元投行不断加强制度建设，完善制度体系，优化业务流程，特别是2009年以来，对现有的制度体系进行了全面梳理，修订和完善的流程制度达20多个，建立起一整套与保荐制、询价制相适应的内部管理制度和业务流程体系。

　　2004年以来，国元投行保持了每年均有首发项目登陆中小板的记录，历年累计保荐中小板上市公司家数列全国前10位。2008、2009年公司股票主承销家数均列行业第13位；股票主承销金额分列全国第19、14位。先后获得深交所“2006年度优秀保荐机构”、“2007年度中小企业板保荐项目创新奖”和“2009年度优秀保荐机构”等荣誉称号。

　　据了解，国元证券已提出了跻身一流投行的目标，即力争在2009年投行业务突破性发展的基础上，利用3到5年时间打造一流的投行业务，树立一流的投行品牌，建立一流的投行团队。 (来源：上海证券报)