规范类券商为晋级苦练功

    本报记者 陈劲 深圳报道

    联合证券日前获得规范类券商资格。至此,规范类券商的数量已达34家。而包括联合证券、长城证券、第一创业证券在内的多家规范类券商表示,获得规范类资格仅是第一步,下一个目标是创新类资格。

    联合证券总裁盛希泰表示,目前公司经营状况良好,预计2007年净资本等财务指标达到创新类券商资格要求,业务发展、内部管理等方面也已达到监管要求,公司计划年内启动申报工作。

    盛希泰表示,联合证券将做好资产管理等新业务的准备工作。公司力争在2007年恢复资产管理业务,按新的政策和形势完善业务规则、风险控制程序,择时推出资产管理新产品；同时,要认真准备QFII、股指期货、直接投资、权证等多项新兴业务,以便公司具备相关条件后,及时推出。

    盛希泰指出,2007年,中国证券市场将出现更多的创新产品与金融工具,部分创新业务在向创新类券商开放试点之后,完全具备向规范类券商推广的条件。对新兴业务而言,各证券公司基本处于相同的起跑线,只要准备充分、措施得当、风控完善,完全可能建立起行业竞争优势。

    据介绍,联合证券还将继续推进以营销和服务为重点的经纪业务战略转型；稳定发展股票发行业务；加快发展购并业务和债券业务；大力开拓机构客户,维护基金业务品牌。

    据记者了解,在获得规范发展类券商资格后,长城证券也随即启动了申报创新类资格工作。长城证券当前正重点加强业务创新储备,做好前期的调研与准备工作,如正加紧研究集合资产管理业务,争取早日申报并发行；还正在积极探讨私募股权基金业务、收购期货公司并参与金融期货业务等诸多事宜。

    据介绍,为确保公司获得创新类资格,长城证券将重点做好三项工作：一是继续强化公司的规范运作。长城证券将进一步强化内控体系建设,不断完善自我,在规范经营上建立长效机制,确保公司长治久安。二是加快推动公司增资扩股工作,争取早日达到创新类券商的净资本要求。三是加大增收力度,提高创新业务在公司收入中的比重。公司要在上半年取得较好经营效益的基础上,抓住有利市场条件,扩大各项业务收入,同时完善收入结构,重点加强创新业务,提高创新业务收入水平,为公司获取创新类资格打下基础。

    第一创业证券负责人亦表示,申请创新试点资格将是公司2007年的一个主要工作任务。

    该人士称,作为深圳辖区内最早获得规范类券商资格的第一创业证券,一直努力把公司打造成为独具经营特色的创新型投行,通过大力发展收购兼并、企业融资、债券业务等卖方业务,建立了自身的竞争优势。2006年投行业务取得突出成绩,权益类融资承销额39亿元,全行业排名第六,市场占有率达2.8％。并购业务也收获颇丰,有中钨高新的H股公司结合股改收购A股上市公司等多项创新项目,全年签约金额为1872万元,实现收入679万元。债券业务发展迅速,债券交易量高达1827亿元,连续三年排名全国券商前4位,又顺利完成了第一家由券商担任发行主承销商的商业银行私募次级债发行。

    上述人士表示,2007年第一创业将继续贯彻执行“金融产品销售为基础,以投资银行业务为核心,致力于金融创新”的发展战略,努力拓展业务范围,实现公司的持续快速发展,并争取尽快获得创新试点券商资格。