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国金证券:力推合规制度建设

  记者获悉,在下一阶段的合规工作中,国金证券将以合规制度体系建设为突破口,在进一步修订、落实各项制度的基础之上,通过IT系统,实现合规制度体系的固定化。

  此外,公司还将以完善合规工作的执行细则建设、加强合规工作人员培训为重点,严格控制合规风险,将合规工作流程标准化,将合规工作人员的权限和作用界定化。


  据国金证券相关人士介绍,作为中国证监会确定的首批合规试点证券公司,国金证券积极推行合规管理工作。在该公司董事会的大力支持下,国金证券成立合规试点工作领导小组和工作小组,建立健全了合规管理的组织体系,将合规工作推进到日常管理的第一线;完善了合规管理的制度体系,将合规工作嵌入到各项业务流程之中。

  作者:林根 搜狐证券声明:本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构,不代表搜狐证券自身观点与立场,建议投资者对此资讯谨慎判断,据此入市,风险自担。
(责任编辑:张玉)

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