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摘要：部分客户涉嫌违规持仓操纵市场管理层发展规范两手并重
本报记者 董砚龙
近日，大商所对在市场日常稽查工作中发现的个别违规交易行为进行了处理，对查出的违规持仓要求限期平仓，并对部分违规持仓进行了强行平仓处理。对此，业内人士评价认为，这次交易所对分仓、借仓等违规交易行为的及时查处，不仅直接保证了大豆、豆粕期货市场的稳健运行，还将为玉米期货上市营造出良好的市场环境。
据了解，26日开盘后，一些持有豆粕0409多单的客户收到了大商所发出的强制平仓的书面通知，要求其在发出通知的30分钟内自行平仓，否则交易所将进行强行平仓。大商所发出的这份通知表明，这些客户豆粕0409合约的持仓属于违规持仓，涉嫌操纵市场。最终，没有在限期内自行平仓的客户在当天被进行了强行平仓。
大商所有关人士对记者表示，交易所的日常稽查和监控工作是期货交易风险防范的重要内容，“因此交易所通过加强事前、事中监管，即时监控市场交易，及时排查风险隐患，严查分仓、借仓等违规交易行为，打击市场操纵，将风险控制防线不断前移，使市场的可持续发展建立在规范稳步运行基础之上。”
在《大连商品交易所违规处理办法》第29条中可以看到这样的规定：“对超过持仓限额的会员或客户，交易所将于下一交易日按有关规定执行强行平仓。一个客户在不同经纪会员处开有多个交易编码，其持仓量合计超出限仓数额的，由交易所指定有关经纪会员对该客户超额持仓执行强行平仓。”
有业内人士告诉记者，此次被强行平仓的部分客户在交易所的日常稽查中被发现有借码、借仓和分仓等违规行为，而此次大商所正是根据《大连商品交易所违规处理办法》第19条、第29条等规定对违规行为进行的强行平仓。
一位曾被大商所借调参与市场稽查的会计师事务所人士向记者表示，大商所是敢于稽查、并能及时查处违规交易的交易所，去年大商所曾对大部分会员进行了现场检查，对稽查出的问题给予了纠正和处理，提前消除了风险隐患，震慑了市场企图操纵者。
据了解，这位人士去年和大商所稽查部工作人员一起参与了多家会员的现场稽查工作。他透露，“去年最大规模的一次稽查兵分多路，参与稽查者有交易所稽查部工作人员，也有从社会上借调的会计师人员，这使稽查工作具有公正性和透明性，并提高了稽查效果”。
近两年来，农产品市场的一个显著的特点就是波动较大，特别是大豆市场环境发生了很大变化，由于市场管理难度明显增大，交易所日常的稽查工作无疑已经成为提前防范市场风险的重要保证。
期货分析人士张天明认为，正因为大商所将市场稽查作为日常工作来开展，及时打击市场操纵和违规交易行为，消灭了风险隐患，才使得大豆期货市场保持了稳健运行，市场功能发挥良好，而同时豆粕期货在自身规则的完善和市场需求的推动下健康成长，已经成为国内主力期货品种之一。
“无论是国外还是国内的期货市场，都不可能没有企图操纵者”，中国国际期货公司分析人士李磊说，在美国的期货市场，交易所、CFTC、甚至联邦调查局的稽查人员都日日活跃在市场上，每日都有调查和讯问，市场对监管部门的稽查和处理已习以为常，对违规的处理不会影响市场的正常运行。从这一意义上来说，市场一派详和并非是好事，只可能是一些问题被掩盖，当盖子揭开时，便是风险事故引发时，这样最终伤害的是市场大局。
他认为，交易所都应行动起来，动态地稽查市场，并可以尝试着对市场违规违法交易行为公开出来，经过一段磨合，使投资者对交易所的正常监管行为不再“过敏”，这样也才能解除监管者正常监管的后顾之忧，为维护市场“三公”创造好的市场环境。
今年以来，国内期货市场新的期货合约被相继批准上市，期货市场规模不断创出新高，期货业界人士正沉浸在前所未有的热烈氛围中，而此次大商所对部分违规行为进行了强行平仓处理无疑表明了管理层对市场发展和规范工作两手抓的态度。
“在这种情况下，市场更应保持清醒的头脑，坚持发展和规范两手抓，两手都要硬”，有市场人士指出，一方面交易所应积极引导投资者参与到市场中来，另一方面，还应规范起步，一开始即加强市场监管，及时查处违规交易行为，打击市场操纵，以免酿成风险事故。
