张文魁：国企自主创新中存在三大问题亟待解决

    编者按：城市国资论坛五月十七日南京拉开帷幕，搜狐财经作为此次论坛的独家网络支持，对论坛进行了全程报道，国务院发展研究中心企业所的副所长张文魁表示，国企自主创新中存在三大问题亟待解决要提高自己的产品技术含量，促进技术创新，国企创新要与市场接轨。　　

国务院发展研究中心企业所的副所长张文魁

    张文魁：国有企业自主创新中存在的问题

　　第一，表面文章和形式主义。我们国有企业是躺在金矿上睡觉，我们有很多的优秀人才，那么多的科研院所，那么多的研发设备，他们很多是搞表面文章形式主义，我们很多国有企业不是全部啊，很多的国有企业他们的科研研发活动是什么导向呢，是评奖和鉴定导向，这个是非常要命的，而非国有企业，特别是民营企业，他们是市场和效益导向，我们很当的国有企业搞研究成果是什么呢，搞研发是什么样的循环呢，调查了很多的研发项目，他们可以拿一大把证书和奖状给我们看到，他们是要项目，要资金，评奖项，调职称，他是这样的循环，这个循环与市场是脱轨的。

　　第二，僵化的人才机制。我们调查了很多行业，尽管经过过去很多年的竞争，但是国有企业还是有很多人才，民营企业都羡慕我们的人才，都是一些名牌高校毕业的，但是如果国有企业有浪费的话，人才的浪费比自然资源的浪费更严重，所以“人尽其才、物尽其用”，人是在前面的，如没有“尽其才”是很浪费的，我们国有企业就是人没有“尽其才”。人才机制僵化导致人才的积极性不能得到调动，我给你们讲一个民营企业的例子，大家知道“华为”这个民营企业，通信方面华为是第一，中心通讯是第二，华为的任正飞有一句话：所有人进入华为之后，一个星期内学历自动消失，别给我讲哪个学校毕业的，不管清华还是北大，不管是本科还是专科，完全凭干劲、才干和水平凭职称，他们有自己的职称系统，华为有一个自己的天才，先出走后来又回归，他说自己和任正飞是“情同父子”，到华为两天，升为工程师，两个星期主任工程师，两个月是总工程师，两年是高级副总裁，这只是一个例子，但是很多人都是这样，你可以到他那里发现，很多年轻的都有主任工程师，很多年龄大的，反而不是什么主任工程师。而我们国有企业第一是官本位，第二是论资排辈，中国人民大学有一个教授，他和学院有一个冲突，他说现在大学行政化现象太严重，也是凭职称的事情，很多评职称第一不是学术水平，而是和领导的关系，行政化很严重了。很多的民办企业没有这些东西，他搞自己的，他的薪酬体系和职称体系都是有自己的一套系统。又回到法国上讲。一个社会有活力，主要是看人的身份系统，我以前也不关注，就是这个人的身份系统是决定这个社会的活力，因为人他一辈子的追求就是名利，名利就是由身份系统决定的，法国去年骚乱，今年选举新总统，萨科齐上来以后就是说要进行劳工体系改革，就是身份方面的改革，比如说“法轮功”，他们说是上层次，也是身份方面的，人的身份系统可以让人奋不顾身的干事，我听说“搜狐”也是不太看你本身的学历有多高，而是看你的能力和成绩，所以他的公司有活力，他有一些非常出色的编辑，学历不高，甚至没有读过大学。

　　第三是缺乏足够的市场压力，所以研发投入不足，我们每年对500家大企业集团做研究，他们的研发比重，过去几年逐年下降，这个是很可怕的。全国500家大企业集团，研发比重2005年是0.78%，2004年为0.79%。2003年为0.91%。这些大企业大部分为国有。1998年2004年间，我国汽车行业研发比重没有超过2%，最高为2000年的1.90%。中央企业2005年的研发比重为1.5%，其中工业企业为2%左右。他的销售收入增加很快，而研发投入没有跟上，我们现在很多是吃过去的老本，现在大家看到销售不错，也没有准备新的产品。这个比重低的有一点吓人，他有一些不是工业企业，是一些流通企业，他没有什么需要研发的。你可以看看工业，他也不高，2004年我国汽车行业研发比重根本没有超过2%，最高2000年是1.9%，国外一般是5%上下，丰田是最低，4%，别人都比他高，这个研发投入，最高的是什么，按照行业分，是制药行业，15%左右，跟他比肩的是软件行业，汽车是比较低的。通用汽车也是，他的保险体系要破产，亏空几十亿啊。

　　我们看中央企业，好一点，05年研发比重是1.5%，其中工业企业是2%，也不是很高，和国外那些比起来，丰田做的全球第一，还是4%呢，他可以把4%的投入集中在其中某一个里面，而我们的公司的研发投入分散了，比别人少，而且里面的要素比别人多，这是一个问题，我们不能盲目的和别人比，因为国外的研发人员的工资很高，我们中国的工程师没有那么高的工资。研发投入不足是为什么，说了很多年，我们国家领导人，科技部都说了要增加研发投入，他就是不增加，有几个原因：

　　1、就是缺乏长期行为，我们的产权制度的不足导致的，为什么说他的产权制度导致缺乏长期性，和你们说了，自主创新是一个最典型的长期行为，今天播种、今天耕耘、明天、大后天才能收获，这个自主创新很多是十年之后才有成果的，而且很可能十年以后没有成果，这个是不确定的行为，谁做这个事啊，只有有明确的受益者，他才会有长期行为，所以很多的公司不愿意拿现在的钱做以后的事情。而民办企业他的受益者一直是固定的，死了以后儿子也会继承，

　　2、治理结构的缺陷导致我们的管理层不稳定，很多的国有企业把自己叫做“传真纸干部”，这是一个比较简单的说法，其实我们也不是说发一个传真纸，他还是有比较长的考察考核的，但是可以看出这个是不稳定的，所以有时候感觉比实际更重要，就像炒股一样，有时候就是感觉，如果是国有企业的领导人他感觉自己是传真纸，尽管你有严密的考核程序，他也不会认真干，因为他有这样的感觉，现在研究领域中有一个“行为经济学”，很多行为经济学家以前是学心理学的，他发现很多人是跟着感觉走的，其实股市也是这样的，跟着感觉走，没有什么理性的。

　　3、对管理层的激励制度导致，我们缺乏一些长期的激励制度，国外的管理层的薪酬高，基本年薪，年度奖励，长期激励，退休计划，福利系统，这个是国外的一个薪酬机制系统。

　　成功创新的国有企业值得学习

　　1、核心管理人员长期稳定，而且他们秉持长期创新的理念，海尔的张瑞敏二十年了，联想也是国有企业，国有控股，国有占65%，职工占35%，我前面讲的这个不足，创新是长期行为，如果他有一些不稳定的，就不行，所以这个核心管理人员长期稳定，而且他们不是一个投机理念，而是一个长期创新的理念，人有两种，一个是机会主义，一个是战略主义，机会主义不能搞。小企业还是要机会主义的。

　　2、核心管理人员和核心技术人员可以分享创新成功以后带来的市场收益，这个很重要，你仅仅稳定不行，你不能分享创新带来的巨额市场收益也行。你可以看看，我前面讲的，联想是国有控股企业，但是他35%的股份是员工有的，他可以分享到这个市场收益，侯为贵的中信通讯，他们是一个上市公司，有一部分是由中信维先，他就是一个持股公司，是由管理层和技术员持股的公司，他们间接的得到企业创新的收益。所以你看看，他搞那么多的3G，拿了大定单以后，大家可以分享这个收益，海信也是一样，很多的子公司都有管理层的股份在里面，海信搞了一个电视机里面的芯片，那个也是他们自己研发的，他在视听设备里面是第一，海信在家用制冷设备是第一，海尔也是一样，海尔也是有管理层有股份的，这个很复杂的。他们收购了香港的一个公司，然后把管理层和技术人员的股份注入进去，中国的企业，大企业里面，股权你根本搞不清楚，内部的人都搞不清楚，非常复杂。这个里面有两个问题，一个是好的方面，他提供了一个激励机制，不一定合法，但是却是非常有用的机制，和人的身份系统有关系。

　　3、长期坚持较高的研发投入，中信通讯和华为每年都是10%的研发，海信是5%，彩电行业是很高了，他们很注重自己的知识产权保护，华为在南京就有自己的研发中心，技术人员不能带优盘进去，电脑是特制的，没有接口，和外面是物理隔离，不能发电子邮件。这个一定要防止的。李毅男和任正飞开始是“情同父子”，后来自己出去了，自己开了公司，华为后来就用尽一切代价和他竞争，所以他最后被收购了，这个也是中国企业家的一个手段，否则你的专利技术秘密你保护不了，中国产权制度保护很多是依靠自己的。

　　4、是有竞争力的市场结构。

    企业创新的五个驱动因素

    自主创新比较好的都是有比较好的有竞争里的市场机构，企业创新的五个驱动因素：

　　资源驱动、理念驱动、竞争驱动、危机驱动、任务驱动。

　　你要搞创新，首先是资源，你有研发人员，有设施设备，国外很多大学里面他们完全是资源驱动，他们很多人力资源还不足我们呢，他们有一个终身制，读博士前五年、十年是很辛苦的，拿了终身制以后，就好了，钱多，人多，扎堆，也很容易出成果，他是钱堆出来的。

　　理念创新是有一些人就有这些的理念，国外很多的企业都树立一个可持续发展理念，就是减少资源消耗，减少环境污染，他很自觉的做这些事情，比如说现在讲“炭排放”，对全球变暖是很大的因素，比如“杜邦”，人家的企业使命之一，就是“减少企业经营活动对地球留下的痕迹”，所以他自然就要做这个方面的研发，通过技术创新，减少环境污染，减少资源消耗。这个是很高尚的行为。

　　竞争驱动，他没有那么高尚，也没有那么多的资源，就是被逼的没有办法，

　　危机驱动，企业没有办法了，日本现在就是一个能源创新大国，他的能源技术非常的厉害，他就是能源危机引起的，他现在为什么超过美国通用，他的混合动力汽车已经是全球主流了，两三次石油危机搞的他没有办法，而德国也是这样，德国是理念驱动，他就是说我们以后要山清水秀，我们要保持好。他们的节能产品和技术出口很厉害。

　　任务驱动是必须给我们布置任务，79.7%的企业是市场压力导致创新，82.1%是用户需求导致新，这些都来自竞争。

　　5、后进入企业或第二批次的企业创新积极性更高，汽车行业就是这样，奇瑞和吉利就是典型例证。后生可畏。

　　一些可能的促进自主创新的办法

　　1、改进公司治理，减少企业核心管理人员对于职务的不稳定感。

　　这个对我们很难，同时要优胜劣汰，同时要给他们稳定感，这个主要的是减少一些没有理由的突发性的，国外有接班人计划，他们是好几年的，我们这个方面怎么形成一套体系，既要新城代谢又要给他们稳定的感觉。还有就是股份制改造，可以促进公司治理改进，只有股份制改造，真正股权多元化，真正可以吵架了，通过吵架形成一个妥协，形成一个机制处理事情，这样的董事会才真正有用，董事会是一种介于既有规范化，又有灵活性，我们通过组织考察干部，他是有规范性，但是缺乏灵活性，国有企业的管理层，一定是要规范性和灵活性相结合，你通过规范化，统一性的业绩考核体系和干部评价制度，他是规范有余，而灵活不足，董事会可以根据每个企业不同的情况，做相继决定。

　　2、对科技人员身份制度进行改革，摈斥全国统一的职称制度。这个实际上是计划经济最后的残留物，这个是必须改革了，现在民营企业已经如火如荼，他的活力就在这里，知识分子在八十年代的时候是改革的吹鼓手，现在要改到自己的头说是很难得。

　　3、放开竞争，防止国有企业的资源优占的固定化。我们竞争有五大驱动因素，中国最大的驱动因素是竞争驱动，所以你想要他自主创新，放开市场，形成竞争市场机构，比你领导苦口婆心的劝他和考核他有效的多。

　　4、启动不具备公共性的国有科研设计单位的机制或与制造业企业的重组。

　　5、国资委可以尝试牵头建立国有企业的联合研发平台。

　　6、国资委可以尝试对国有企业做一些长期评估制度和组织企业创新交流平台。

　　总之这样工作都是要打破常规，引入创新改变常规，这个是我们国有企业需要做的工作。

   搜狐证券声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表搜狐证券自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。

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