深圳证监局： 今年重点整治“黑嘴”操纵

　　⊙记者刘雨峰黄金滔○编辑衡道庆

　　继年报审计监管创新之后，深圳证监局又一项监管创新——远程实时非现场检查（稽查）系统在经过一年多时间准备后即将投入试用。深圳证监局要求辖区券商在组织、制度、建设运行三方面为系统“保驾护航”。深圳证监局局长张云东表示，该 局今年还将加大对研究咨询领域的监管力度，督促研究咨询业务规范运作。

　　张云东是在22日召开的深圳辖区2009年度机构监管工作会议上做上述表示的。张云东强调，非现场检查系统是该局在新形势、新技术条件下的一项监管探索，系统建设与使用对监管与被监管双方都有很重要的积极意义，不仅可以提高监管工作效率，而且对促进券商提高自我约束的自觉性，提高内控和规范运作水平都大有好处。

　　加强内部管理，防范业务风险也被放在了券商工作的重要位置。张云东要求各证券公司加强员工行为管理，防范道德风险。针对“老鼠仓”等恶劣行为，要形成“人人喊打”的氛围，并加强隔离墙建设和异常交易行为监控，加大对违法违规行为的检查和内部问责力度，在公司内部形成震慑力，不仅“喊打”，还要“真打”。

　　研究咨询业务将成为今年辖区整治的重点领域。张云东强调，将重点开展打击利用研究报告、投资咨询输送利益操纵市场的犯罪行为，整治“黑嘴”操纵、诱导交易。

　　张云东还要求，辖区券商应完善内部控制体系，深化合规管理。他指出，券商经营管理上出现的问题，大部分都可归结到内控和合规管理两方面，完善内控与合规管理，能增强券商的“免疫力”，也是监管者最为关注的问题。

　　为缓解当前证券公司资本需求较高，但资本运用效率不高的矛盾，张云东希望，辖区有条件的公司能积极探索试行资本承诺制，为监管制度的不断改进提供经验。张云东还希望辖区券商要以积极心态迎接股指期货和融资融券。张云东透露，深圳辖区已有10家公司完成参股期货公司的各项工作，7家公司获得IB业务资格。

　　张云东还提醒深圳券商要居安思危，需清醒认识到，许多公司与京沪两地券商相比还有较大差距。张云东特别提出，希望大券商积极为国际化业务布局。 (来源：上海证券报)