证监会相关负责人在接受新华社采访时指出,融资融券将按照券商筹备情况逐步推进,证券业协会的专业评价预计在3月份前完成,证监会将在此基础上对券商的申请进行综合评价。
证监会负责人指出,证券业协会已经组建试点实施方案专业评价工作小组,由21名专家组成
,每次评价工作会议原则上由9-11名专家参与评价。融资融券试点初期将坚持从严原则,客户开户时间需在18个月以上,证券账户资产总值在50万元以上,金融总资产在100万元以上。此外,融资融券业务还采取了担保和强制平仓制度,客户卖空股票也必须通过保证金的形式进行融券。
证监会相关负责人也再次强调,首批试点证券公司应该符合监管要求,合规经营是选择试点的必要条件,“一参一控”是合规经营的重要条件之一。此前券商龙头中信证券一直被认为是获得融资融券试点业务的大热门,但该公司持有中信建投、中信金通等券商不符合“一参一控”要求,在华夏基金的持股比例上亦超限。
此外,招商证券1月30日发布公告称,公司董事会同意公司申报融资融券业务资格申请,以自有资金开展融资融券业务的总规模不超过50亿元。11家参与联网测试的券商中,国泰君安、申银万国、东方证券、招商证券、广发证券的相关人士告诉记者,证监会下发有关融资融券的通知后,公司就会递交试点申请。