追逐融资融券试点 中信证券回应合规监管

　　CBN记者　陆媛

　　在以350亿元净资本金追逐融资融券首批试点资格的路上，中信证券被杀了一个回马枪，证监会相关部门负责人对《第一财经日报》在内的媒体明确表示“一参一控”不达标将影响试点评选。对此，中信证券董事会秘书、新闻发言人谭宁昨日接受采访时表示，正积 极努力达标监管要求。

　　原则性解决方案已上交

　　“中信证券的股东应该考虑一下，到底是坚持不达标以留着中信建投和华夏基金股权，这样的代价是失去融资融券和股指期货等等创新业务资格，还是选择达标以放眼创新业务增长空间？必要的时候，监管会给予外部压力帮助中信证券达标。”一位证监会相关部门负责人对本报表达了监管的强硬态度。

　　在记者多次约访之后，中信证券首次公开表态。谭宁表示，目前，中信证券正积极推进相关工作，一方面抓紧解决“一参一控”和同业竞争、规范华夏基金股权等事项；另一方面，积极稳步推进融资融券和股指期货等业务试点的准备工作。

　　中信证券在中信金通、中信万通方面的同业竞争问题早于“一参一控”解决，最难的在于和中信建投证券的竞争问题。由于中信证券和中信建投证券同为全国性、综合性证券公司，要实现达标则面临更多的困难，中信证券近两年来论证提出了很多不同的解决思路并尝试，最终于2009年底向深圳证监局提交了原则性解决方案，并向证监会、相关主管部门做了专题汇报。

　　“目前，根据上报的原则性解决方案，正在抓紧落实，我们将克服涉及面广、程序复杂等困难，力争尽快解决，希望社会各方能给予理解。”谭宁说。

　　在规范华夏基金股权方面，谭宁表示，华夏基金与中信基金的合并在国内是首例，包括基金持有人大会、注销基金公司等过程比原来预想的要复杂得多；2010年1月4日，中信证券公告完成中信基金注销的工作，以此为新的基点，才能启动下一步的股权转让工作；目前，中信证券正加紧开展华夏基金股权转让定价的审计、评估工作，在监管部门的指导下推进股权规范，为华夏基金的进一步发展创造条件。

　　做好了融资融券准备

　　中信证券会否因为不达标“一参一控”而失去融资融券首批试点资格？谭宁没有做正面回答。但谭宁认为中信证券以业内领先的350亿元资本金实力和目前国内最先进的融资融券交易系统做好了融资融券准备。

　　“我们成立了信用交易管理部，建成目前国内市场最先进的融资融券交易系统，并于日前参加了上海、深圳证券交易所组织的第五次联网测试，完成了交易所、证券登记公司公布的各个业务品种的功能性测试，顺利生成了各类上报数据和报表，并完成了6家银行的三方存管业务测试。公司通讯和数据交换系统、集中交易系统、融资融券管理系统、融资融券第三方存管系统、客户网上交易和热自助系统、清算系统等系统运行正常，完全符合融资融券业务的技术要求与规范，具备开展业务的技术条件。”谭宁说。

　　谭宁强调：“截至2009年末，中信证券净资产616亿元（未经审计），净资本接近350亿元，做好了试点的资金准备。综合各方面情况，中信证券已经做好了开展融资融券业务试点的各项准备工作，近期公司将向中国证券业协会上报专业评价申请材料，然后按有关要求向证监会上报试点资格申请。”

　　有业内人士认为，从做大融资融券的市场规模这样的大局观出发，监管层应该不会放弃中信证券，毕竟中信证券拥有350亿元的资本金。“总不能跟市场过不去吧，没有钱，融资市场初期怎么做得起来呢？”一位中信证券人士表示。