屡被“监管谈话” 7年12名保荐代表人身陷IPO

　　受到中国证监会监管谈话的保荐代表人又增加两名。

　　6月25日，证监会网站公告，广发证券保荐代表人杨光、付竹在保荐星网锐捷（002396.SZ）首次公开发行股票项目时，对发行人有关专利情况没有及时进行持续尽职调查，导致2010年4月9日公告的招股意向书与实际情况不符， 未勤勉尽责地履行相关义务。根据有关规定，证监会于2010年6月9日决定对杨光、付竹采取监管谈话的监管措施。

　　权威数字显示，保荐制度实施7年来，发行监管部已对20名保荐代表人或相关负责人采取了“谈话提醒”的监管措施，对7名保荐代表人、1家保荐机构采取了“一定时期内不受理推荐”的监管措施，撤销了12名保荐代表人的保荐资格。

　　据记者统计，因IPO相关事宜被采取监管措施的当属最多，共有12人，其中10人被监管谈话，2人遭到“暂不受理推荐”。

　　10名保荐人遭遇“监管谈话”

　　据本报记者统计，截至目前共有10名保代因IPO相关事宜遭证监会“监管谈话”。

　　星网锐捷于6月23日挂牌上市。不过，该公司早在2008年6月27日过会，却迟至今年4月才被证监会重新核准发行。

　　就在其按计划应该披露发行价格及刊登网上路演公告的4月15日，却刊登了《首次公开发行股票暂缓发行的公告》，称其自查发现，部分实用新型专利和外观专利存在因未续缴年费等原因已被终止，亦有部分正在申请的专利审理阶段发生变化，上述相关专利法律状态与发行人招股意向书所公告的内容存在差异。

　　由此，其保代杨光、付竹被监管谈话。

　　此前一次发生在2008年9月16日，证监会连续公告了两起保代在IPO过程中出现违规，并分别对四名保荐人采取谈话提醒的监管措施。

　　根据公告，在国信证券保荐的昆山金利商标股份有限公司的首次公开发行股票并上市申请中，项目保荐代表人许刚、郭晓光的保荐工作不够尽责，尽职调查工作不充分，编写申请文件不认真、不负责。

　　同时，在华泰证券保荐的江苏神通阀门股份有限公司的IPO申请中，项目保代都晨辉、余银华的保荐工作未充分尽责，未对发行人及会计师、资产评估师等中介机构出具的意见作出审慎核查。

　　最早一次发生在2004年。其时，光大证券于2004年9月3日向证监会推荐福建煤电股份有限公司IPO，任俊杰、税昊峰为项目保荐代表人。

　　当时，福建煤电股份有限公司设立不满三年，设立时原改制主体近50％的资产未投入股份公司，股份公司2001年、2002年和2003年1月申报报表系经剥离调整编制的模拟报表，不属于整体改制，不符合证监发行字（2003）116号文关于基本发行上市条件的规定。

　　在申报前，光大证券曾就此问题向发行监管部咨询，发行监管部明确答复福建煤电股份有限公司不属于整体改制，不符合基本发行上市条件。

　　但是，光大证券在明知福建煤电股份有限公司不符合基本发行上市条件的情况下，仍坚持上报申请文件。

　　为此，发行监管部对光大证券保荐代表人任俊杰、税昊峰进行了谈话提醒，要求其引以为戒。

　　两年之后的2006年11月，再次有两名保代因IPO相关事宜遭到监管谈话提醒，为海通证券的程建新、王建辉。

　　其原因是其提交的宁波摩士集团股份有限公司首发申请文件信息披露极不充分，多处违反招股说明书格式准则的披露要求：未披露发行人前身及股权演变、发行人改制设立时发起人出资的资产形态；未充分披露发行人生产模式和销售模式；未完全披露关联方及关联交易的内容；未披露募集资金项目合作方的基本情况；违反规定对2006年未经审计的净利润提前做出了分配安排。

　　4保荐人遭到“暂不受理推荐”

　　据记者统计，有4名保代因为IPO相关问题而遭到了“暂不受理推荐”的监管措施。

　　最“低级错误”的要数财富证券的两名保代——唐劲松、黄崇春。

　　2006年12月7日，财富证券在向深交所报送《湖南南岭民用爆破器材股份有限公司股票发行基本情况表》电子表格时，将发行价格9.38元/股错误地填写为9.36元/股，深交所据此在新股申购系统中将南岭民爆首次公开A股的限价设定为9.36元。

　　但是，由于深交所交易系统显示的发行价格与发行公告价格不一致，导致原定于同年12月8日的发行暂停，投资者对南岭民爆的所有申购无效，不得不于同年12月11日重新进行申购。

　　这个疏忽导致，证监会认为财富证券没有严密的内核制度及风险控制制度，没有认真履行保荐职责。同时，证监会于2006年12月9日起三个月内不再受理财富证券的推荐；六个月内不受理上述两名保荐人负责推荐的项目。 近日，证监会有关部门负责人表示，近期将加大对保荐代表人违规的处罚力度，对于没有参与尽职调查和尽职调查工作不到位的保荐代表人，对于信息披露存在虚假或重大遗漏项目的保荐代表人，对于持有发行人股票的保荐代表人，以及其他有违法违规行为的保荐机构和保荐代表人，将依法严肃处理。

　　同时，证监会有关职能部门在召开反馈会、初审会等审核会议时，将就审核中发现的问题，要求相关保荐代表人到证监会回答有关问题；在召开发审委会议时，适当增加保荐代表人回答问题的时间；审核人员在工作底稿中，将对保荐机构和保荐代表人的诚信状况、勤勉尽责情况和执业质量进行考核和评价。 (来源：赵婷)