美国证监机构报告显示,金岩石于2003年和2004年被取消了准入美国证券业的资格
正当证券业界人士执业诚信问题为人们所诟病之时,一个财经人物的过去鲜为人知的经历也逐渐浮现。
从11月25日起,《每日经济新闻》持续追踪报道的知名财经人物金岩石被曝因篡改
客户授权交易巨亏,而受到美国老中医跨洋追债一事,在国内财经界引发巨大震动。上述报道,详见本报11月25日《美国老中医跨洋追债 金岩石被曝篡改客户授权交易》以及11月26日《金岩石回应:是业务员所为不是“欠债”》。
《每日经济新闻》记者11月29日从美国金融业监管局网站查阅档案获悉,金岩石 (英文名为Jin,YanshiRock)的名字出现在2003年和2004年美国金融业监管局的纪律处分报告上,他分别于2003年和2004年被取消了准入美国证券业的资格。
《每日经济新闻》记者查阅到的分别在美国金融业监管局于2003年10月和2004年3月发布的《纪律和其他证券商协会行动》(DisciplinaryandOtherNASDActions)显示,根据相关法律法规,Jin,YanshiRock被名列在了取消准入资格并提起诉讼的名单中。
其中,2003年10月的报告显示,“因未能按照NASD(美国证券交易商协会)规章第8210条的要求提供信息,根据NASD规章9544条,对以下人员取消准入资格”,其中,对Jin,YanshiRock的处理从2003年8月5日起生效。
2004年3月的报告显示,“因未能按照NASD规章第8210条的要求提供信息,根据NASD规章9544条,对以下人员取消准入资格,提出诉讼。”其中,对Jin,YanshiRock的处理从2004年1月20日起生效。
就在记者查获上述资料的同时,老中医亦向本报表示将回国与金岩石当面对质,事态将如何进展?如果金岩石在国外的从业违规情况属实,同时金对此事进行了隐瞒,那么是否会影响到其在国金证券的任职?中国证券监管机构是否也会相应做出相关反应?《每日经济新闻》记者将持续关注。
金岩石本人微博回应:追债源于注册经理与客户的纠纷
事件过程还原:
美国马里兰州一名78岁的华人老中医向报料,称金岩石于十年前在美国期间,曾经帮其错误投资产生债务至今未能偿还。名为戴福年的老中医进一步称,金岩石是通过篡改授权资料、伪造笔迹等方式进行擅自投资,而最终导致吃“官司”的。[详细]
华侨老中医戴福年告诉记者,金岩石对整个案情都很清楚,根本不需要所谓“将进行调查”,当年金参加了裁决前的辩论过程。而自己追讨的2.5万美元及利息,也并非单纯的债务,而是美国证券争端仲裁机构对金岩石处以的罚款赔偿金。[详细]
美国华人向金岩石追债事件终于得到当事方的回应。昨天凌晨,国金证券首席经济学家金岩石通过微博对“追债门”进行最新回应,表示八年前已退赔本金。[详细]
事态将如何进展?如果金岩石在国外的从业违规情况属实,同时金对此事进行了隐瞒,那么是否会影响到其在国金证券的任职?中国证券监管机构是否也会相应做出相关反应?[详细]