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美证监机构报告:金岩石7年前在美被禁入证券业

来源:每日经济新闻
2010年11月30日02:07
[提要] 美国马里兰州一名78岁的华人老中医报料,称国金证券首席经济学家金岩石于十年前在美国曾经帮其错误投资产生债务至今未能偿还。金岩石亦通过微博回应,表示八年前已退赔本金。记者经调查发现金岩石已于7年前在美被禁入证券业。事态将如何进展?如果金岩石在国外的从业违规情况属实,同时金对此事进行了隐瞒,那么是否会影响到其在国金证券的任职?中国证券监管机构是否也会相应做出相关反应?…[网友有话说]

  美国证监机构报告显示,金岩石于2003年和2004年被取消了准入美国证券业的资格

  正当证券业界人士执业诚信问题为人们所诟病之时,一个财经人物的过去鲜为人知的经历也逐渐浮现。

  从11月25日起,《每日经济新闻》持续追踪报道的知名财经人物金岩石被曝因篡改

客户授权交易巨亏,而受到美国老中医跨洋追债一事,在国内财经界引发巨大震动。

  上述报道,详见本报11月25日《美国老中医跨洋追债 金岩石被曝篡改客户授权交易》以及11月26日《金岩石回应:是业务员所为不是“欠债”》。

  《每日经济新闻》记者11月29日从美国金融业监管局网站查阅档案获悉,金岩石 (英文名为Jin,YanshiRock)的名字出现在2003年和2004年美国金融业监管局的纪律处分报告上,他分别于2003年和2004年被取消了准入美国证券业的资格。

  《每日经济新闻》记者查阅到的分别在美国金融业监管局于2003年10月和2004年3月发布的《纪律和其他证券商协会行动》(DisciplinaryandOtherNASDActions)显示,根据相关法律法规,Jin,YanshiRock被名列在了取消准入资格并提起诉讼的名单中。

  其中,2003年10月的报告显示,“因未能按照NASD(美国证券交易商协会)规章第8210条的要求提供信息,根据NASD规章9544条,对以下人员取消准入资格”,其中,对Jin,YanshiRock的处理从2003年8月5日起生效。

  2004年3月的报告显示,“因未能按照NASD规章第8210条的要求提供信息,根据NASD规章9544条,对以下人员取消准入资格,提出诉讼。”其中,对Jin,YanshiRock的处理从2004年1月20日起生效。

  就在记者查获上述资料的同时,老中医亦向本报表示将回国与金岩石当面对质,事态将如何进展?如果金岩石在国外的从业违规情况属实,同时金对此事进行了隐瞒,那么是否会影响到其在国金证券的任职?中国证券监管机构是否也会相应做出相关反应?《每日经济新闻》记者将持续关注。

    金岩石本人微博回应:追债源于注册经理与客户的纠纷

    事件过程还原:

   老中医跨洋追债 金岩石被曝篡改授权交易巨亏

    美国马里兰州一名78岁的华人老中医向报料,称金岩石于十年前在美国期间,曾经帮其错误投资产生债务至今未能偿还。名为戴福年的老中医进一步称,金岩石是通过篡改授权资料、伪造笔迹等方式进行擅自投资,而最终导致吃“官司”的。[详细]

    金岩石称亏损纠纷与己无关 美国追债人斥其说谎 

    华侨老中医戴福年告诉记者,金岩石对整个案情都很清楚,根本不需要所谓“将进行调查”,当年金参加了裁决前的辩论过程。而自己追讨的2.5万美元及利息,也并非单纯的债务,而是美国证券争端仲裁机构对金岩石处以的罚款赔偿金。[详细]

    金岩石微博回应追债门 表示八年前已退赔本金

    美国华人向金岩石追债事件终于得到当事方的回应。昨天凌晨,国金证券首席经济学家金岩石通过微博对“追债门”进行最新回应,表示八年前已退赔本金。[详细]

    美证监机构报告:金岩石7年前在美被禁入证券业 

    事态将如何进展?如果金岩石在国外的从业违规情况属实,同时金对此事进行了隐瞒,那么是否会影响到其在国金证券的任职?中国证券监管机构是否也会相应做出相关反应?[详细] 

(责任编辑:克伟)

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